SEC:美国SEC新主席还是加密行业“友军”吗？_Genesis Universe Token

8月3日，美国证券交易委员会 (SEC) 新任主席 Gary Gensler传达出对加密货币领域加强监管的信号。他将当前的加密货币行业比喻为「狂野的西部」，炒作和欺诈充斥其中，而监管部门还缺乏足够的投资者保护机制。

Gensler强调了SEC最重要的使命，即保护投资者。他表示，一些加密代币中有许多作为证券被提供和出售，这些产品受证券法的约束，并且必须在证券制度内运作。这也是当前SEC针对加密货币行业主要的监管手段。

Gensler透露，SEC正在研究加密货币市场至少七个领域，包括对DeFi、交易平台和稳定币的监管探索。他同时呼吁国会能够给予SEC更多权限和资源来监管加密货币行业，以防止交易、产品和平台陷入监管漏洞。

这名在今年3月上任的SEC新主席，展现出了凌厉的监管风格。由于他曾在麻省理工学院教授区块链和加密货币相关课程，外界一度将其视为加密行业的「友军」。如今，这一幻想被打破了。

美国SEC以3-2的投票通过网络攻击报告规则:7月26日消息，美国证交会（SEC）以3-2的投票通过网络攻击报告规则，新规要求在确定网络入侵对投资者具有重大影响后必须在四天内披露。[2023/7/26 16:00:32]

在一些业内人士看来，监管的加强从长期看有利于加密资产行业的发展。Gensler也强调，如果加密货币要发挥成为变革催化剂的潜力，「我们最好将其纳入公共政策框架。」

SEC的加密货币监管研究包括DeFi

美国证券交易委员会 (SEC) 新任主席 Gary Gensler对待加密行业的态度一直被人关注。在8月3日举办的Aspen Security Forum（阿斯彭安全论坛）上，这名今年3月份出任SEC主席的官员，以「加密货币与国家安全」为主题，首次公开发表了他对加密货币行业的看法。

美国SEC提案可能禁止投资顾问在加密公司托管资产:2月15日消息，美国证券交易委员会（SEC）将提出一项规则，该规则将有效地要求注册投资顾问在加密货币行业之外存储数字资产。定于周三由美国SEC提出的规则将扩大该机构的现有规定，即投资顾问需要将客户的资金和证券交给“合格的托管人”保管。新版本如果获得批准，将增加对投资顾问委托的任何资产（包括加密货币）的保护要求。

目前，加密货币交易和借贷平台通常会为加密货币客户提供托管服务，但根据该规则，他们不是“合格托管人”。根据SEC的规定，适当的托管人通常是指特许银行或信托公司、在SEC注册的经纪自营商或在商品期货交易委员会 (CFTC) 注册的期货佣金商。

SEC的提案还表示，合格的托管人将接受独立审计、定期披露，并且需要将客户资产隔离到客户身份下的账户。（CoinDesk）[2023/2/15 12:09:01]

Gensler认为，当前，美国在加密货币方面没有足够的投资者保护机制，「此时更像是狂野的西部。」在他的观察中，加密资产相关的某些应用程序中充斥着欺诈、和滥用行为，在很多情况下，投资者无法获得严格、对等和完整的信息。因此，SEC将利用其权利最大限度地监管加密货币市场。

灰度CEO重申：美国SEC批准比特币现货ETF只是时间问题:金色财经消息，灰度首席执行官Michael Sonnenshein近期接受采访时表示：“从美国SEC的角度来看，40 Act产品有的几项保护33 Act产品并没有，但这些保护措施从未解决SEC对基础比特币市场以及欺诈或操纵可能性的担忧。因此，他们现在已经形成了自己的想法，并批准了一款符合33 Act的Teucrium产品，这一事实使之前的论点无效，并显示了比特币期货和赋予期货合约价值的基础比特币现货市场之间的联系。”他补充说，其中一些保护措施包括独立董事会、会计和托管规则。

Sonnenshein重申：“在我们看来，推出比特币现货ETF真的只是一个时间问题。如果SEC不能从同一个角度看待期货ETF和现货ETF这两个类似的问题，那么事实上，这可能违反了《行政程序法》。”

灰度正等待SEC在7月初就将其GBTC转换为比特币ETF的决定做出回应。如果他们被拒绝，Sonnenshein暗示要起诉SEC。

4月7日消息，美国SEC已批准Teucrium发行比特币期货ETF，该基金计划在纽约证券交易平台Arca进行交易。（CNBC）[2022/4/18 14:30:00]

在Gensler看来，多数数字代币都像是投资合同，作为证券提供和出售，因此应该受到监管。但现在的加密资产市场中，许多代币都可能是未经注册的证券，无需披露信息并接受市场监督，这使得价格很容易受到操纵。

美国SEC起诉已筹集680万美元的加密庞氏局运营商:金色财经报道，美国证券交易委员会（SEC）昨日指控佛罗里达商人Thomas J. Gity涉嫌经营伪装成加密货币交易计划的庞氏局。SEC表示，Gity成立并经营了一家数字资产交易公司，其因从事欺诈性的筹款活动而被定罪。据称，Gity通过该计划从至少18位投资者那里筹集了680万美元，其中仅有97万美元被用于交易账户。[2020/10/1]

SEC主席Gary Gensler

实际上，把加密货币与证券挂钩，并按照证券法的相关条例去监管加密货币，是SEC早就开始尝试的一种监管手段。

去年12月，SEC宣布对瑞波（Ripple）公司及其两名高管提起诉讼，指控他们通过一项未注册的、正在进行的数字资产证券发行筹集了超过13亿美元。其所谓的「数字资产证券」正是币圈的主流加密资产XRP。SEC认为，XRP由中心化公司发行并销售，属于证券，但瑞波没有登记他们对XRP的报价和销售情况，也没有获得任何注册豁免，违反了联邦证券法的注册规定。

动态 | 美国SEC过去一年共关闭十几项非法ICO:据coindesk报道，美国证券交易委员会（SEC）周五在年度报告中称，在截至9月30日的财政年度内成功完成了十几项与代币销售有关的执法行动。至少有三项在被关闭之前从投资者那里筹集了超过6800万美元。报告指出，SEC今年提出了20起独立案件，包括涉及ICO和数字资产的案件。到本财政年度结束时，SEC正在进行超过225项与网络有关的调查。据报道，除了提供ICO的初创公司之外，SEC执法部门已经追踪到其他作为未注册的经纪自营商促进代币销售的初创公司和其他实体。[2018/11/2]

在公开讲话中，Gensler多次强调保护投资者的重要性。他透露，SEC正在研究加密货币市场至少七个领域，其中包括DeFi、交易平台和稳定币。

尽管DeFi被命名为去中心化金融，但这一领域时常发生黑客攻击以及欺诈事件，Gensler指出，DeFi借贷可能属于SEC的监管范围，因为它通常提供特定的利率回报。他还表示，汇集加密资产的平台可能类似于共同基金，这意味着SEC可以对其进行监管。

在谈及交易平台的监管时，Gensler表示，这些平台在投资者的保护方面存在重大差距。虽然许多海外平台声称他们不为美国投资者提供服务，但有人指控称，美国公众仍可在这些交易平台上买卖加密货币。「毫无疑问，如果这些交易平台上有证券，根据我们的法律，他们必须向委员会注册，除非他们符合豁免条件。」

Gensler也观察到，加密资产交易通常使用稳定币来完成，他担心稳定币可能被用作规避反和税收等方面，有可能影响国家安全。「这些稳定币也可能是证券，如果是这样，应该属于SEC的管辖范围」。

严厉监管态度打破乐观预期

值得注意的是，在阿斯彭安全论坛上，Gensler还特别呼吁国会能够给予SEC更多的权限和资源来监管加密货币行业，以防止交易、产品和平台陷入监管漏洞。这传达出他有意提高监管力度。

Gensler对待加密行业凌厉的监管风格，打破了很多人对他的幻想。在他履新SEC主席时，曾有人觉得，由于他有着加密资产行业的学术背景，可能会对这方面的监管更开放化。但当前来看，Gensler并不能算是加密资产行业的「友军」。

Gensler有着丰富的人生履历，他曾在高盛工作过20年，在奥巴马执政时期，他被聘请担任财政部的副部长，而后又担任美国商品期货委员会主席，而在离开这些岗位后，他选择在麻省理工学院教授区块链与加密货币相关课程。

据报道，Gensler在这门课程中讲授的是比特币的发展以及区块链对金融行业的影响。而在2018年的一场区块链商业峰会上，Gensler还表示，区块链技术具有改变金融世界的真正潜力；尽管还有许多技术和商业挑战有待克服，但这一创新可以降低金融体系的成本、风险和经济租金。「我是个乐观主义者，希望看到这项技术获得成功。」

这些表态一度让外界认为Gensler掌舵SEC后，该部门有望首次批准比特币ETF。但显然，Gensler如今身在其位，只能专谋其政。作为SEC主席，他的首要职责是管控证券行业，保护投资者，而非发展区块链。

在8月4日接受彭博社采访时Gensler再一次强调，他在区块链和加密货币方面的丰富背景并不意味着他将为这个新生行业做出任何让步。他表示，虽然他对这项技术持中立态度，甚至「很好奇」，但保护投资者免受欺诈更为重要。

而根据统计，目前已经有11家机构向SEC提交了比特币ETF申请的S-1表格，其中VanEck Bitcoin Trust最早递交申请，今年3月19日SEC开始审核程序。但在今年5月和6月，SEC两次宣布推迟做出决定并希望进一步征求公众意见。按照要求，SEC需要在今年11月14日前对该申请作出最终决定。

从Gensler当前的表态来看，他将工作重点更多放在保护投资者方面，包括探索加密货币及DeFi的监管方式。在这种情况下，SEC在面对投资风险较高的比特币ETF时，可能会尤为谨慎。

当前，不只是美国，中国、加拿大、英国等国家也纷纷对加密货币行业加强了监管。而在一些业内人士看来，监管愈发严格从长期看并不是坏事，随着监管规则愈发明晰，相关从业机构也能从中找到合规的发展之路，不至于再「摸着石头过河」。

Gensler也表达了相似的观点：「对于那些想要鼓励加密货币创新的人，我想指出，纵观历史，金融创新不会在我们的公共政策框架之外蓬勃发展。金融的核心是信任，市场信任的核心是投资者保护。如果这个领域要继续下去，或发挥其成为变革催化剂的潜力，我们最好将其纳入公共政策框架。」

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