SEC:收缴46.8亿美元的非法所得和罚金！SEC发布2020财年“执法成绩单”_ITC

11月2日，美国证券交易委员会执法司发布了2020财年的年度报告。报告全面概述了该司过去一年取得的成就，讨论了重大行动和战略变革的关键领域。

SEC主席JayClayton表示：“今年的报告突出了执法部门在全国范围内做出的巨大努力，以找出不当行为并采取有意义的行动，保护美国投资者免受不当行为的侵害。”

报告显示，在2020财年，SEC采取了715项执法行动，其中包括405项独立行动。这些行动解决了一系列重大问题，包括发行人披露和违反会计规定、外国贿赂、投资咨询问题、证券发行、市场操纵、内幕交易以及经纪交易商的不当行为。通过这些行动，SEC获得了总计约46.8亿美元的非法所得和罚金，刷新了记录，并向受害投资者返还了超过6亿美元。

在这份长达56页的报告中，SEC也提到了针对ICO的执法行动。笔者根据其中的内容做简要梳理，形成了如下的ICO执法清单。文件中共提及8个项目，其中包含一个对名人代言站台的执法行为。

Telegram

根据SEC的申诉，TelegramGroupInc.及其全资子公司于2018年1月开始筹集资金，支持公司的业务发展，包括开发自己的区块链、"电报开放网络"或称"TON区块链"以及移动消息应用程序。其向全球171家购买者出售了约29亿枚名为"Grams"的数字代币，筹集了超过17亿美元的资金，其中有超过10亿枚Grams卖给了39位美国投资者。

dYdX 基金会CEO：中心化交易所将成为 DeFi 的门户:金色财经报道，dYdX 基金会CEO Charles d'Haussy在法国巴黎举行的EthCC会议中表示，不认为中心化交易所是dXdY的竞争对手，中心化交易所将成为DeFi的门户。dYdX 协议最近推出了其最新版本v4的公共测试网，Charles表示，可以想象这样一个世界：一个拥有 KYC（了解你的客户）和客户风险概况的中心化实体将提供内部现货交易，也许他们将为客户提供比DeFi更好的体验，通过更简单的集成和从中心化交易所到 DeFi 的连接。[2023/7/19 11:03:22]

2019年10月11日，SEC对Telegram及其全资子公司提起紧急诉讼，并获得了一项临时限制令，原因是该公司涉嫌违反联邦证券法，在未注册的情况下经营名为“Grams”的数字代币。根据SEC的动议，法院发布了一项初步禁令，禁止交付Grams。

在这一决定之后，Telegram同意和解，被命令向投资者返还超过12亿美元，并支付1850万美元的民事罚款。

Kik

香港数字人民币跨境支付次轮测试近完成:6月17日消息，香港于去年7月进行第二阶段的数字人民币 (eCNY) 跨境支付技术测试，据说测试已大致完成。作为首家参与测试的中银香港先后于去年12月至今年2月期间，推出两期优先体验活动，开放给2100名客户试用数字人民币。目前活动经已结束，客户主要在内地消费，尤其餐饮、零售等小额高频交易的场景使用数字人民币，现正策划扩展有关体验活动，并探索更多应用场景。市场人士坦言，现阶段数字人民币在港应用场景有限，即使内地的应用场景暂亦不太多。[2023/6/17 21:43:35]

2019年6月4日SEC向纽约南区美国地区法院提出诉状，指控Kik于2017年在没有根据美国证券法的要求注册情况下，向美国投资者出售数字资产证券。

法院于2020年9月30日批准了SEC的即决审判动议，裁定无可争议的事实证明，Kik销售"Kin"代币是销售投资合同，因此也是证券销售，Kik在进行未经注册的证券发行时违反了联邦证券法，而该证券公司没有资格享受任何豁免注册。

最后判决KIK将需要向SEC支付500万美元的罚款，今后三年内，Kik在进行数字资产的发行、销售和转让前，还要向SEC发出通知。

黑山法院重新接受了Do Kwon支付40万欧元保释金并被保释的请求:6月5日消息，黑山法院重新接受了 Do Kwon 支付 40 万欧元保释金并被保释的请求。此前上级法院拒绝保释的原因在于其认为第一次批准保释并未基于具体证据对 Do Kwon 财产进行合理评估。

本次法院再度批准其保释请求是因为法院接受了 Do Kwon 等对其拥有的财产价值的陈述。Do Kwon 将于6月16日再次出庭，检方仍有三天时间对保释决定提出上诉。[2023/6/5 21:16:31]

BitClave

2020年5月28日SEC宣布，对总部位于加利福尼亚州的区块链服务公司BitClavePTELtd进行未注册的数字资产证券首次发行的指控。SEC称，BitClave在2017年6月至11月期间，通过向大约9，500名投资者出售其代币CAT筹集了超过2500万美元的资金。BitClave称将利用ICO的收益开发、管理和销售基于区块链的搜索平台，用于有针对性的消费者广告。BitClave还强调其预期代币价值将增加，并可用于第三方数字资产交易平台交易。

FTT短时跌破4美元，24小时跌幅76.54%:金色财经报道，FTX Token（FTT）短时跌破4美元，现报4.164美元，24小时跌幅76.54%。行情波动较大，请做好风险控制。[2022/11/9 12:39:01]

SEC认定BitClave违反了联邦证券法的注册规定。BitClave同意返还2500万美元的ICO收益，此外，还需支付300万美元的判决前利息以及40万美元的罚款。SEC还要求设立一个基金，将BitClave支付的资金返还给投资者。BitClave同意将其控制的所有剩余CAT转移给基金管理员，以便永久禁用并请求从所有数字资产交易平台中删除CAT。

Shopin

2019年12月11日，SEC指控区块链公司Shopin的首席执行官EranEyal在首次公开募股中投资者，从数百名投资者那里筹集了4200多万美元。

SEC的申诉称，从2017年8月至2018年4月，EranEyal通过ICO出售代币，进行了欺诈性未注册证券发行。Shopin自称将利用代币销售的资金，创建在区块链上维护的通用购物者配置文件，这些配置文件会跟踪在线零售商的客户购买历史记录，并基于此信息推荐产品。SEC调查发现，Shopin从未创建过其所谓的区块链平台。Eyal对Shopin的投资者一再撒谎，包括谎称与某些知名零售商建立合作伙伴关系，此外，还挪用了至少50万美元的投资者资金用于个人用途。

EarthFund引入去中心化自治组织以利用区块链应对气候变化并发行CarbonCommons Token:金色财经报道，根据众筹平台EarthFund官方公告，EarthFund DAO已经投票接受在其平台上引入Carbon Removal DAO，利用区块链技术应对气候变化。Carbon Removal DAO将由哥伦比亚大学校友兼剑桥大学气候副研究员 Lucy Tweed 博士领导，旨在支持世界各地的社区努力资助全球各个地区的碳中和和碳负倡议，EarthFund 将向其早期爱好者和支持者空投 CarbonCommons 代币，但这些代币不会在交易所上架。[2022/7/21 2:27:07]

SEC向曼哈顿联邦地区法院提出的申诉指控Eyal和Singin违反了联邦证券法的反欺诈和注册规定，并寻求永久禁令和民事处罚。

NAC基金会

2020年6月25日，SEC指控NAC基金会首席执行官MarcusAndrade和其助手JackAbramoff利用AMLBitCoin进行了560万美元的代币发行投资者。被告将AMLBitCoin描述为优于原始比特币的代币，且在NAC自己的"私人监管公共区块链"上内置了反、反恐和防盗技术。SEC称，AMLBitCoin实际上不存在任何被吹捧的功能，其区块链的发展还处于早期阶段。此外，MarcusAndrade还被指控操控市场，以提高代币的交易量和价格，并挪用约110万美元供个人使用。

SEC在加利福尼亚州北区提出的申诉，指控NAC、Andrade和Abramoff违反了联邦证券法的反欺诈和证券登记规定，指控Abramoff违反经纪-交易商注册规定。SEC正寻求永久禁令和民事处罚，禁止NAC和Andrade参与未来证券发行。

Unikrn

2020年9月15日，SEC宣布对总部位于西雅图的在线电子竞技游戏和平台运营商UnikrnInc.提出指控，称该公司发行了未经注册的数字资产证券。

SEC称，在2017年6月至10月期间，Unikrn通过发行UnikoinGold代币筹集了约3100万美元。Unikrn计划利用发行收益在游戏平台上提供更多功能，并开发基于UKG代币的其他应用程序。Unikrn向投资者承诺，它将促进代币的二级交易市场，增加代币的需求，进而增加代币的价值。

SEC认定，Unikrn以投资合同提供和出售UKG，视为证券，但其未能登记发行或获得豁免资格，因此违反了联邦证券法的注册规定。Unikrn最后同意支付610万美元的罚款，同意禁用UKG，并将UKG从所有数字资产交易平台中删除。

Boon.Tech

2020年8月13日SEC称，总部位于弗吉尼亚州的Boon.Tech及其首席执行官RajeshPavithran涉嫌欺诈和违反注册规定，在2017年11月到2018年1月期间，通过向美国和全球1500多名投资者出售BoonCoins，筹集了约500万美元的资金，用于开发一个平台，将招聘过程中双方联系起来。

SEC认为，BoonCoins硬币作为投资合同提供和出售，因此是证券，而Boon.Tech和Pavithran没有登记发行。此外，Pavithran和Boon.Tech对投资者做了虚假和误导性的陈述。

SEC认定，Boon.Tech和Pavithran违反了联邦证券法的反欺诈和注册规定。Boon.Tech承诺支付600,334美元的判决前利息，同时还放弃了500万美元的获利。SEC还要求Pavithran和Boon.Tech必须“销毁其拥有的所有Boon代币，发出要求将Boon代币从所有第三方数字资产交易平台上的任何进一步交易中移除，并禁止参与任何未来的数字资产证券的发行”。此外，还要求Pavithran支付15万美元的罚款，并禁止他担任上市公司的高级管理人员或董事。

Bitcoiin2Gen

2020年2月27日，SEC宣布与演员StevenSeagal达成和解，后者被指控未能披露他为促进Bitcoiin2Gen的ICO而获得的付款。

SEC称，Seagal没有披露他为推广Bitcoiin2Gen获得的25万美元现金和价值75万美元B2G代币的报酬。这些推广包括在其公共社交媒体账户上发帖，鼓励公众不要"错过"Bitcoin2Gen的ICO，以及自己成为比科因2Gen品牌大使"的新闻稿。Bitcoiin2Gen的新闻稿引用了?Seagal的发文，称其?"全心全意地"支持ICO。

SEC认为，根据联邦证券法的反托售条款，任何名人或其他个人，如果推广虚拟代币或硬币作为证券，必须披露的性质、范围和推广所得的补偿金额。

SEC裁定，Seagal违反了联邦证券法的反兜售规定。最终，Seagal同意支付157，000美元，这是他实际获得的推销款项，加上判决前的利息和罚款。此外，Seagal同意在三年内不推广任何数字或其他证券。

文件来源：https://www.sec.gov/files/enforcement-annual-report-2020.pdf

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