CFT:或开出巨额罚单？业内如何看待CFTC起诉Binance及CZ？_Frankenstein Finance

3月27日，美国商品期货交易委员会(CFTC)宣布起诉全球最大的加密货币交易所币安及其CEO兼创始人赵长鹏，该监管机构称其故意逃避联邦法律，经营“非法”数字资产衍生品交易所。除了起诉CZ和几个币安关联公司外，CFTC还指控币安前首席合规官SamuelLim协助和教唆币安违规。CFTC是一个民事政府机构，因此它不能对公司提出刑事指控或为个人寻求监禁。然而，监管机构的案件可能导致公司和个人面临巨额罚款和其他处罚。CFTC表示：“在对被告的持续诉讼中，该机构寻求没收非法所得、民事罚款、永久交易和注册禁令，以及针对进一步违反《商品交易法》(CEA)和CFTC规定的指控的永久禁令”。据《华尔街日报》此前报道，美CFTC和包括司法部在内的其他联邦机构多年来一直在调查币安，这起诉讼是过去一年加密行业遭受的最新一起监管打击。CinneamhainVentures合伙人AdamCochran在推特中评论道，CFTC正试图对币安进行“致命一击”，他写道：“第一反应……我认为他们很有可能通过此举成功推翻币安帝国”。两大加密货币比特币和以太坊在消息流出后迅速下跌，比特币在一个小时内下跌3.3%至26,800美元，以太坊下跌2.9%至1,700美元以下。赵长鹏发推“4”来回应诉讼公告，暗指他在1月份发布的一条推文，即呼吁社区“忽略FUD、假新闻、攻击等”。币安犯了什么事儿？在美国违规开展业务

Schall律所正代表FTT投资者调查FTX是否曾发布虚假和误导性声明:金色财经报道，Schall Law Firm宣布，其正在代表FTT投资者调查FTX Trading涉嫌违反证券法的行为。调查的重点是FTX是否曾发布虚假、误导性声明或其他未披露的投资者相关信息。Schall律师事务所表示，遭受损失的FTT投资者可以联系该律所寻求帮助。（BusinessWire）[2022/12/11 21:37:26]

CFTC称，币安至少从2019年7月起就在美国运营数字资产衍生品交易设施，允许美国居民交易比特币、以太坊和莱特币等加密货币的期货、掉期和期权。诉讼称，币安还试图扩大其在美国的足迹，尽管该交易所声称将阻止美国居民访问币安的平台。CFTC表示：“尽管公开表示其意图‘阻止’或‘限制’位于美国的客户访问其平台，但币安采取了一种经过深思熟虑的、分阶段的方法来增加其在美国的影响力”。

CZ：希望欧盟MiCA监管框架成为全球标准:9月14日消息，CZ在巴黎 Binance 区块链周上表示，欧盟即将在MiCA框架下制定的加密法规对Stablecoin有些严格。尽管如此，CZ仍表示MiCA很棒（Fantastic），并希望MiCA可被其他司法管辖区复制，成为加密监管的全球标准。[2022/9/14 13:29:55]

CFTC指出，2021年5月，币安从衍生品交易业务中赚取的月收入达到11.4亿美元，高于2020年8月的6300万美元。其中，约16%的币安账户由美国客户持有。松懈的合规控制

CFTC诉讼将币安的公司结构描述为“迷宫般的公司实体”，旨在混淆谁拥有和控制交易所。CFTC高级执法官员GretchenLowe称币安的合规工作是“局”。

数字金融服务公司SoFi推出SoFi Web3 ETF:金色财经报道，数字金融服务公司SoFi已经进入加密货币相关的ETF领域，推出了一只专注于NFT、区块链技术和元宇宙的基金。

SoFi Web 3 ETF (TWEB) 跟踪 SoFi Solactive ARTIS Web 3.0指数，费用比率为 59 个基点。它将投资40种与代币化、区块链技术、元宇宙、大数据和人工智能相关的证券。?该指数中排名靠前的股票，部分是通过算法扫描公司的在线财务报告中的相关关键字来确定的，包括Albert、Alphabet、Amazon、Ceva 和Exscientia。

该基金还投资于更多专注于加密货币的公司，如 Coinbase 和Galaxy Digital，以及比特币矿工，如 Argo Blockchain、Hive Blockchain Technologies、Marathon Digital Holdings和 Riot Blockchain。?[2022/8/9 12:13:23]

Phantom：正在与其他团队合作查明漏洞，认为不是Phantom特有问题:8月3日消息，Solana生态钱包Phantom在社交媒体上发文表示正在与其他团队密切合作，以查明报告的Solana生态系统漏洞。目前，团队认为这不是Phantom特有的问题。一旦收集到更多信息，将发布更新。

此前报道，Solana生态NFT市场MagicEden在社交媒体上发布警告称，似乎有一个波及面极广的SOL漏洞，正在耗尽整个生态系统的钱包。MagicEden提醒用户进行以下设置保护个人资产：1.进入Phantom钱包设置页面；2.点击受信应用；3.撤销任何可疑链接的权限。[2022/8/3 2:55:26]

诉书称，CZ在2017年创立了币安，通过直接或间接拥有约300个“内部账户”在自己的平台上进行交易，但该交易所并未在其公开使用条款或其他地方披露这一活动。CFTC表示，这些内部账户不受币安“内幕交易”政策的约束。根据CFTC审查的内部通信，除了在美国提供非法交易外，松懈的合规方式可能导致更严重的影响，例如美国和欧盟指定的恐怖组织可能在该平台上进行交易。文件中提到了多段关于币安使用Signal聊天应用的聊天记录，包括CZ与币安员工、美国客户等之间的聊天。聊天记录中还提到其给员工发布的指示，要求他们使用Signal来进行关于「美国禁令」的沟通。诉状中写道：“在内部，币安管理人员、员工和代理人承认，币安平台为潜在的非法活动提供了便利…例如，2019年2月，在收到关于Binance上‘关于HAMAS交易’的信息后，前首席合规官SamuelLim向一位同事解释说，恐怖分子通常发送‘小额资金’，因为‘大额资金构成’”。对于某些Binance客户，包括来自俄罗斯的客户，Lim在2020年2月的一次聊天中承认：“他们来这里是为了犯罪。”币安报告官称，‘我们看到了阴暗处，但我们选择视而不见。’”该监管机构表示：“Binance的合规计划一直无效，在Zhao的指导下，Binance已指示其员工和客户规避合规控制，以实现企业利润最大化，”失败的反计划

慢雾：美国演员SethGreen的NFT遭钓鱼攻击，资金已跨链到 BTC 并混币:5月18日消息，美国演员SethGreen遭遇钓鱼攻击致4个NFT（包括1个BAYC、2个MAYC和1个Doodle）被盗，钓鱼者地址已将NFT全部售出，获利近160枚ETH（约33万美元）。

慢雾MistTrack对0xC8a0907开头的钓鱼地址分析后，发现总共有8个用户的NFT被盗，包含MAYC、Doodle、BAYC、VOX等12类NFT，全部售出后总获利194ETH。同时，该钓鱼地址初始资金0.188ETH来自Change NOW。钓鱼者地址将大部分ETH转换为renBTC后跨链到6个BTC地址，约14BTC均通过混币转移以躲避追踪。NFT钓鱼无处不在，请大家保持怀疑，提高警惕。[2022/5/18 3:24:23]

CFTC还声称Binance未能实施有效的反计划。该机构表示，它也没有建立必要的保障措施来确定客户的真实身份。投诉称，至少截至2022年5月，该公司尚未在美国提交任何可疑活动报告。CFTC表示，币安没有要求客户在交易前提交验证其身份的信息，并且“未能实施旨在防止和发现恐怖主义融资和活动的基本合规程序”。加密行业如何看待此次诉讼？

一些行业参与者表示，美国监管机构试图在加密行业缺乏全面框架的情况下进行强制监管。加密投资公司CoinShares首席战略官MeltemDemirors在一条推文中表示，所有人都在关注这起诉讼。她指出，此案与CFTC针对BitMEX的案子类似——“尽管较少关注OFAC违规行为，但更关注美国零售业务的营销和产品准入”。比推此前报道，在美国监管机构指控BitMEX非法接受美国客户的订单和资金以交易比特币、以太坊和莱特币的衍生品后，该公司于2021年8月与CFTC和金融犯罪执法网络(FinCEN)以1亿美元达成和解。Demirors补充说，CFTC在对币安的最新诉讼中声称比特币和以太坊是商品，这与SEC的立场背道而驰。SEC主席GaryGensler在过去一年的采访中多次表示，虽然他将比特币视为一种商品，但大多数其他加密代币都是证券。CFTC周一的投诉还将莱特币、稳定币USDT和BUSD称为商品。芝加哥律师事务所IceMiller合伙人YankunGuo表示，这种区别表明“美国缺乏明确的规定造成了混乱”。数字资产行业算法交易平台CoinRoutes首席执行官兼联合创始人DaveWeisberger认为，此案可能会彻底损害Binance.US平台。Weisberger说：“Binance可能很快就会看到其在美国的业务完全终结，有许多在美国运营的优质交易所，其流动性比BinanceUS更高”。去中心化交易所VertexProtocol首席法律顾问JeffreyBlockinger则认为，币安有可能达成和解或提起诉讼。Blockinger说：“任何和解肯定会包括币安同意停止和制止与衍生品销售和违反银行保密法相关的任何进一步违规行为。如果提起诉讼，可能需要数年时间才能解决。在此期间，币安将寻求纠正存在的任何缺陷，以避免任何进一步的指控，并向CFTC表现出诚意。”PrimitiveVenturesCEO@DoveyWan在推文中表示，如果币安与CFTC的和解金为10亿美元，这只是币安一个月的收入。DoveyWan写道：“摩根大通因不当行为和市场操纵支付了有史以来最大的9.2亿美元的CFTC罚款，我认为binance可以超过，10亿美元是个假设数字”。DoveyWan认为，此诉讼可能造成的结果包括：币安花费数十亿美元与CFTC达成和解；美国境内CEX不停地花钱打磨、削减业务和产品；离岸CEX在绿色监管区蓬勃发展；DeFi蓬勃发展；非美国创始人蓬勃发展；更多创始人加入匿名游戏。截至发稿时，加密市场基本保持平稳，比特币回到27,000美元以上，以太坊反弹至1,700美元以上。

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