SEC:SEC“杀死了”ICO，DeFi会是下一个目标吗？_The Midget’s Secret

编者按：本文来自巴比特资讯，作者：Wendy，星球日报经授权发布。昨天，美国证券交易委员会和商品期货交易委员会宣布，他们已经对位于加州的密码公司Abra处以罚款，该公司允许用户交易代币化的股票和外汇。法律专家认为，DeFi可能受到监管机构的严厉打击，而且DeFi协议的运营者已经感受到压力。

Abra怎么了？

SEC表示，尽管代币化的股票实际上并没有股票本身的支持——只是用代币代表股票——但它们与构成证券的实物非常相似。因此，这意味着Abra在未采取措施确保客户是合格参与者的情况下向美国客户提供这些服务，违反了法律。CFTC则进一步支撑了SEC的观点，称Abra通过其菲律宾子公司执行交易，并强调美国客户不能参与，但这一点并不重要；重要的是加州团队设计了这款应用，并将其推广到美国用户经常光顾的网站，但并未确认其用户是否是美国人。因此，这两家政府机构分别对Abra处以15万美元的罚款，该公司也同意停止出售代币化股票。按照这类和解协议的惯例，Abra既不承认也不否认指控。即将来临的打击

数据：SEC行动公布后，Cumberland从币安和Coinbase共提取约2.5万枚ETH:6月7日消息，据Lookonchain监测，在美SEC起诉币安和Coinbase新闻报道后， Cumberland从Coinbase提取了2万枚ETH（约合3700万美元），从币安提取了4,850枚ETH （约合900万美元），共计24850枚ETH。他还提取了AXS、SHIB、COMP、LINK、CRV、AAVE和RNDR。

在此期间，Cumberland从Circle提出了约9000万枚USDC，然后将约8500万枚USDC存入Coinbase，将350万美元USDC存入Binance。[2023/6/7 21:21:46]

法律专家和加密货币业内人士认为，监管机构可能打击去中心化金融，即DeFi，这个价值数十亿美元的行业正在提供非托管的金融服务，如低息贷款、代币化的股票，或者通过算法控制的稳定币，目标人群是任何愿意在智能合约投资的人。Abra被罚款证明了监管机构开始注意到这个快速增长的行业。。Ketsal律师事务所的合伙人JoshGarcia就此发表了看法，其所在律所非常擅长加密货币监管领域。“随着市场力量推动DeFi从相对模糊的状态中走出来，这将引起的注意，并对违规的公司采取行动。这就是他们的工作职责。”我们以前也遇到过这种情况：当ICO行业募集到数十亿美元时，SEC就会拉响警铃，尽管它没有立即采取行动。在过去的两年半时间里，它迫使公司向投资者返还数亿美元，并导致很多公司倒闭。Garcia说，监管机构正在迅速跟上DeFi的步伐。他说：“他们可以查看DeFi应用，理解它们，然后提出有说服力的论点，这可能会消耗整个开发团队的时间和精力。”“我认为未来会有更多的问询、调查和监管行动。”DeFi的风险

SEC主席：新规将令加密货币经纪商的监管指令执行力得到完美提升:金色财经报道，美国证券交易委员会（SEC）主席Gary Gensler表示，对股票交易规则的修改，将有助于促进竞争，提升交易透明度；基于订单流的付费会在交易过程中带来冲突，无法平衡经纪商与投资者的利益；新规将令加密货币经纪商的监管指令执行力得到完美提升；SEC服务的对象是美国全体公众；SEC的每一项提议中都包含了对经济状况的透彻分析；所谓的“零佣金”并不代表真的是零交易成本。[2023/3/4 12:42:00]

StaniKulechov是Aave的首席执行官和创始人，这是一种DeFi协议，其产品包括闪电贷，即可以让人们在没有抵押品以及利率极低的情况下获得大量的加密货币，前提是借款人可以在同一交易中偿还。Kulechov说，他已经感觉到了压力，开始找律师了。他说，Abra之所以受到打击，是因为它过于中心化——它是由一家公司打造、运营和设计的，有办公室还有全职员工。但是监管机构不能起诉去中心化的协议——不能拿着代码上法庭。因此，他正在对这个协议进行去中心化。“根据我们的情况，我们必须增加我们的法律资源，并确保我们的协议足够去中心化，”他说。并非只有他这样想。只要与足够多的DeFi专业人士交谈，你最终会撞上一堵墙，上面写着：“去中心化是一个范围。”DeFi公司倾向于建立自己的网络，目的是在“网络有脚”的时候去中心化自己的公司。Kulechov说：“大多数DeFi协议都是在渐进式去中心化的理念下运作的。这意味着，随着协议成功地进入完全去中心化的阶段，监管风险会随之降低。”但在此之前，像Kulechov这样的人会一直处于风口浪尖。Kulechov希望SEC可以生效HesterPeirce的提案，这位热爱加密货币的SEC委员被亲切地称为“加密妈妈”。今年2月，Peirce建议SEC给DeFi公司和其他加密初创公司一个3年的“安全港”时期来去中心化他们的服务。但就目前而言，该提议仍只是一个提议。“在有任何具体措施之前，风险一直存在，”Kulechov说。尽管监管机构给他带来了法律上的焦虑，但Kulechov非常乐意接受他们的审查。他表示：“SEC和CFTC首先关注的是，清除明显是欺诈或恶意的市场运作行为。”对于一个有意吸引机构投资者的市场来说，这并非坏事。“我们不投资DeFi”

美国SEC提高公司注册前可筹集资金限额，或对STO有益:金色财经报道，美国证券交易委员会（SEC）提高了公司在注册之前可以筹集的资金限额，此举可能对STO有益。SEC表示，公司现在可以根据众筹监管规定筹集总计500万美元（此前为107万美元），根据Regulation A筹集7500万美元（此前为5000万美元），根据Regulation D规则504筹集1000万美元（此前为500万美元）。正如CoinDesk此前所称，提高上限可以使初创企业更容易进行STO而不会违反监管机构。根据周一的公告，SEC还放宽了对文件备案、招标实行和合格投资者投资限度的某些限制。[2020/11/3 11:29:41]

目前，加密风险投资基金CastleIslandVentures的合伙人NicCarter仍远离DeFi。“我们不投资任何潜在存疑的东西——从监管角度来看，我们一直更倾向于规避风险。”“我们并未投资DeFi。”Carter说，监管机构最容易瞄准的目标是DeFi网络，这些网络"据称是去中心化的，但程度并不高"，比如那些涉及货币传输和借贷的网络，"它们从根本上是受监管的活动。"他说“大多数顶级的DeFi项目都有这个问题。通常都会有一个协调者/管理员/中央实体在管理系统，”但他拒绝透露具体的项目名称。DeFi真正需要的，Garcia说，是“既能欣赏加密应用的玄妙之处，又能对该行业持乐观态度的律师。”

动态 | 嘉楠耘智即将向SEC递交公开招股说明书:据消息人士透露，矿机生厂商嘉楠耘智将在10月28日至10月29日间向美国证券交易委员会（SEC）递交公开招股说明书，并于11月6日发布红鲱鱼招股书（首页的特别说明必须采用红色字体印制），向机构进行初步路演，预计最终的IPO时间将会是11月20日至11月25日。一旦顺利IPO完成上市，嘉楠耘智将成为国内第一家成功上市的矿机企业。金色此前报道，从消息人士处获悉“嘉楠耘智确已走完上市流程”。接近嘉楠耘智的人士表示，嘉楠耘智的估值暂定在20-30亿美元。[2019/10/29]

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