虚拟资产:靴子落地，香港证监会公布虚拟资产新规（解读）_FTX

2018年11月1日，香港证监会于官网上传虚拟资产新规《有关针对虚拟资产投资组合的管理公司、基金分销商及交易平台营运者的监管框架的声明》。《声明》分为背景、投资虚拟资产相关的风险、现有监管制度三个部分，在背景中，文件表示，在香港的现有监管制度下，虚拟资产不属于”证券”或"期货合约"的法律定义范围，其市场便可能不受证监会监察。但目前来看，虚拟资产面临以下问题：因欠缺实体资产支持或政府担保波动性大；会计与审计无协订标准与行业惯例；易遭黑客入侵盗取；市场不成熟导致运作中断、市场操纵及违规活动时有发生；易沦为及恐怖分子筹资工具；利益冲突便难以被侦测、监察及管理；易成为欺诈工具。对此，为将绝大多数虚拟资产纳入监管，《声明》中针对虚拟资产投资组合管理公司、基金分销商、交易平台分别规定了监管框架的关键原则及监管标准。新规将监管范围扩大至两类：一为完全投资标的虚拟资产不属于“证券或期货”，但在香港分销的基金，需获第1类牌照；二为投资标的为“证券或期货”，已有第9类牌照或需申请第9类牌照的基金，如完全或部分投资虚拟资产，证监会也将施加发牌条件，对有关的管理工作进行监察。也就是说，不论是管理还是分销这些虚拟资产基金，都总会受证监会规管。另外，《声明》表示，只有符合《证券及期货条例》定义的专业投资者才应获允许投资任何虚拟资产投资组合。但如超出10%最低额豁免规定，也需适当地通知证监会，证监会将按需要对相关条文进行修改，以便更有效地应对虚拟资产的相关风险。如没有作出通知，证监会可能会采取纪律处分行动。在最后，香港证监会宣布，将与虚拟资产交易平台营运者合作，把它们纳入证监会监管沙盒。《声明》表示，在初步探索阶段，证监会将不会向平台营运者发牌；相反，会与平台营运者讨论应达到的监管标准，并就这些标准观察虚拟资产交易平台的真实运作情况。并基于这些平台在沙盒的表现，严谨地考虑虚拟资产交易平台实际上是否适宜受证监会规管。如证监会向合资格平台营运者批给牌照，便会施加适当的发牌条件，而该营运者将进入沙盒的下一阶段。也就是说，港证监会很有可能在未来发放交易所牌照。在附录2《可能规管虚拟资产交易平台营运者的概念性框架》中，港证监会对于交易平台的牌照发放的核心原则、条款准则、披露准许买卖虚拟资产的准则也提出了相关建议。其中，在核心原则中，《框架》表示交易所需在获证监会发牌的单一法律实体下运营；业务均须遵守规定；应仅向“专业投资者”提供服务；上币要求项目ICO超过12个月或ICO项目已开始产生利润；另外，交易所不得提供杠杆成分或买卖与虚拟资产有关的期货合约或其他衍生产品。在条款准则中，《框架》也提出交易所应具备足够的财务稳健性来应对盗窃或黑客入侵等风险；另外，交易所应就保管虚拟资产的相关风险(如盗窃或黑客入侵)投购保险，评估客户在虚拟资产(包括涉及虚拟资产的相关风险)方面的知识，具备KYC/AML流程等等。香港证监会新规的出炉，对于加密行业无疑具有十分积极的影响。此前，加密行业发展迅速，不少国家地区采取“一刀切”的监管方式加剧了全球加密行业的动荡。当前，虽越来越多的国家地区将合法化提上议程，但进程缓慢。我么可以看到的是，马耳他、乌干达这类急需区块链改变经济现状的边缘小国，正在成为加密行业的乌托邦。为尽快将这一新兴行业纳入监管，“监管沙盒”开始被英国、新加坡等国采用，在确保投资者利益保护的前提下，对加密行业实施豁免或有限授权，创造“安全”的创新空间，降低创新成本和政策风险。早在7月5日，中国人民银行数字货币研究所所长姚前在《当代金融家》杂志刊文也表示，“监管沙盒”模式是监测ICO项目的现实路径。作为国际金融中心之一，香港证监会的监管沙盒模式将吸引不少投资机构、交易平台的入驻；合规监管的环境也将吸引一大批oldmoney或newmoney的参与；此外，在全球监管的进程中，香港证监会对于投资机构、投资人以及交易平台的详细新规，也为各国监管提供了一个示范蓝本，推进了加密行业合法合规化进程。

泰国SEC发布有关加密货币交易风险和服务禁令的警告披露规则:金色财经报道，泰国证券交易委员会（SEC）发布有关企业家加密货币交易风险警告披露的指南。（一）加密货币交易风险提示的披露?（2023年7月31日生效）要求加密货币交易中心运营商?加密货币经纪商?和加密货币交易者?必须披露有关与加密货币交易相关的潜在风险的警告。（二）禁止数字资产业务经营者提供服务或者支持?存贷款业务，但通知规定的例外情况除外。（2023年8月30日生效）。[2023/7/3 22:15:13]

FTX申请破产保护的前几天，价值3.33亿美元比特币从FTX消失:金色财经报道，FTX于2022年11月11日申请破产保护，申请破产的前5天，20,176个比特币在不到24小时内离开交易所。

在币安首席执行官赵长鹏(CZ)告诉公众币安将抛售其所有FTT代币后，人们立即开始关注FTX的反应。除了关注FTX对CZ声明的反应外，人们还开始关注这家陷入困境的交易所的加密货币余额。很多人都在关注基于以太坊的地址，这些地址在申请破产保护的同一天从交易所吸走资金。然而，FTX在2022年11月5日还持有至少20,176.84比特币(BTC)。然而，第二天，FTX的BTC储备下降至220.26比特币。到2022年11月7日，数据显示该交易所仅持有0.25个比特币，因为这些比特币在FTX申请破产之前就已全部转移。(news.bitcoin)[2022/11/21 7:50:19]

Drake Star Partners：2022上半年私人区块链/NFT游戏公司筹集超22亿美元资金:7月20日消息，根据投资银行Drake Star Partners发布的最新数据显示，2022年上半年私人区块链/NFT游戏公司已筹集超22亿美元资金，其中早期阶段公司吸引了超过一半的融资，最活跃的区块链游戏投资者是Animoca Brands、Shima Capital和FTX，其中Animoca Brands进行了340多项区块链游戏投资交易。区块链继续成为游戏的主要推动力，超过一半的融资交易与区块链游戏公司相关。此外，上半年还推出了多个专注于游戏/区块链的新基金，包括Andreessen Horowitz（45亿美元用于区块链，6亿美元用于游戏）、Binance（5亿美元）、Immutable（5亿美元）和Konvoy Ventures（1.5亿美元），这些基金将大举投资私人游戏公司，相关融资交易的估值可能会继续保持高位。（Venture Beat）[2022/7/20 2:24:15]

外媒：加密货币在发展中经济体被越来越多地用于支付工资:金色财经消息，生活在通货膨胀或有金融不稳定历史国家的个人越来越多地接受加密货币作为他们的主要收入来源。法兰克福学派区块链中心的创始人Philipp Sandner在接受采访时表示，在阿根廷、巴西、土耳其和非洲等国家，由于担心通胀，工资正在以加密货币支付。（Blockworks）[2022/7/12 2:06:55]

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