SEC:传唤+叫停，美证监会加大非法ICO打击力度_TOKEN

据bitcoin10月11日报道，美国证券交易监督委员会正在“秘密”调查数以百计的创业公司，原因在于参与ICO。目前，这些ICO公司正忙于澄清它们的token是否构成一种证券，如果是的话，它们是否已在SEC注册或豁免。此前，据雅虎财经报道称，过去几个月，美国证监会加大了对非法ICO的打击力度。2018年初，美证监会初步发出了一系列寻求信息的传票，目前证交会又再次传唤了其中一些公司：不仅仅将其token出售给规定范围内投资者的公司。据悉，美SEC目前将大部分数字货币视为证券，适用的法律与股票相同。2017年7月，美SEC宣布，该组织将一个在2016年筹集超1.5亿美元而发行的token划定为证券。今年2月份的参议院听证会上，美SEC主席杰伊?克莱顿(JayClayton)表示:"我相信我所看到的每一个ICO都是一种证券”。

美国法官规定SBF不能传唤Fenwick & West律师事务所索取文件:金色财经报道，周五发布的法庭命令显示，美国纽约地方法院法官Lewis A. Kaplan周五驳回了FTX创始人SBF传唤Fenwick & West律师事务所作为其刑事辩护的一部分的企图。法官称，Fenwick & West和FTX债权人均不属于起诉团队。该命令补充说，政府没有义务生产不在其拥有、保管或控制范围内的材料。此外，被告提议的传票如果得到执行，将成为一次钓鱼执法，不符合特殊性、相关性和可受理性要求。

FTX的创始人SBF在 5月份的一份法庭文件中辩称，他依赖了硅谷律师事务所的建议，该公司目前因该交易所在特拉华州经历单独破产程序时急剧崩溃而面临美国检察官的刑事指控。[2023/6/24 21:56:54]

根据规定，任何发行token的美国公司都必须向美SEC注册，如没有注册，则需满足豁免的条件。即只向美国以外的投资者出售，或者只向认可投资者出售，认可投资者个人需满足在过去两年中年收入超过20万美元或者净资产最低为100万美元的条件。事实是，在ICO的繁荣时期，几乎没有一家公司注册了证券发行。因正式诉讼可能代价高昂，给特定监管机构的工作量增加负担，美SEC也在寻求和解的机会。作为回应，数十家公司已经悄悄同意退还投资者资金并支付罚款。但据许多已被传唤的公司表示，为了满足证交会的要求已陷入困境，并且不确定其他公司会如何处理这一问题。不久前，美SEC已叫停区块链初创公司BlockvestLLC的ICO。BlockvestLLC此前宣称其ICO获得了证交会的批准，并称其加密基金也获得了执照和证交会的认可，对此，美证交会发声否认，称其为捏造事实，且违反了联邦证券法。ICO的繁盛背景下是美国IPO市场的萎缩，据纽约时报称，美国IPO的规模只有上世纪90年代中期峰值的一半，比1976年小25%。由于规章制度、进入壁垒和法律摩擦，小公司被排除在IPO模式之外，无法在美国的公开市场上开展业务。由此，ICO应运衍生。因门槛低、阻力小，ICO正在为小企业创造一个带有金融民主化与创新意味，但同样充斥局的空间。据icodata数据显示，到目前为止，2018年通过ICO募集的资金量约70亿美元，虽随着熊市的到来，ICO筹资正在逐渐回归冷静，但对token销售合法性的担忧仍然是一个值得提上日程的命题。

美国众议院司法部门传唤苹果、亚马逊、美达、谷歌和微软的CEO:金色财经报道，Watcher.Guru发推特透露，美国众议院司法部门传唤苹果、亚马逊、美达、谷歌和微软的首席执行官，指控他们与政府 \"勾结 \"以 \"压制言论自由\"[2023/2/16 12:09:58]

韩国首尔今日对Bithumb董事会主席进行传唤调查:韩国首尔地方警察厅智能犯罪小组9月18日传唤了加密货币交易所Bithumb董事会主席李政勋并对其进行调查。除欺诈指控外，李政勋还被指控涉嫌向境外转移财产。此前报道，本月初首尔对韩国规模最大的加密货币交易所Bithumb进行搜查，此次搜查与该交易所发行BXA代币的投资欺诈有关。（韩联社）[2020/9/18]

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