SEC:美SEC起诉BKCoin及其联创涉嫌1亿美元的加密资产欺诈计划_Secure Pad

美国证券交易委员会(SEC)宣布已对加密对冲基金BKCoinManagement及其联合创始人KevinKang提起紧急诉讼，成功冻结资产、任命接管人和其他紧急救济人员，原因是该公司涉及加密资产欺诈计划。至少从2018年10月到2022年9月，BKCoin从至少55名投资者那里筹集了大约1亿美元用于投资加密资产，但BKCoin和Kang却将部分资金用于庞氏式支付和个人使用。

美SEC向Terra开发公司和CEO提起传票执法行动:11月13日消息，美国证券交易交易委员会（SEC）宣布对 Terra 开发公司 Terraform Labs 和其联合创始人兼首席执行官 Do Kwon 提起传票执法行动，要求 Terra 遵守有关文件和证词的调查传票，并正在调查 Terraform Labs、Do Kwon 是否违反联邦证券法规则，包括未登记证券销售、未注册经纪商或交易商、未注册投资公司从事证券交易。不过，SEC 当前正在继续进行实况调查，迄今为止，尚未得出任何个人或实体违反联邦证券法的结论。

SEC 称，根据目前进行的调查，有理由相信 Terraform Labs 和 Do Kwon 面向美国投资者进行了 mAssets 和 MIR 代币的推广和出售分发。该申请将进一步寻求法院的命令，在作出裁决后，会指示 Terraform Labs 和 Kwon 完全遵守传票。[2021/11/13 21:48:45]

根据SEC的投诉，BKCoin和Kang向投资者保证他们的资金将主要用于交易加密资产，并表示BKCoin将通过单独管理的账户和五个账户为投资者产生回报私募基金，被告无视基金结构，混合投资者资产，并使用超过360万美元向基金投资者进行庞氏式支付。起诉书还称，Kang挪用了至少371,000美元的投资者资金，其中包括支付假期、体育赛事门票和纽约市公寓的费用。Kang还试图通过向某些资金的第三方管理人提供银行账户余额虚增的篡改文件来掩盖未经授权使用投资者资金的行为。此外，BKCoin向一些投资者严重歪曲了BKCoin或其中一只基金收到了“四大审计师”的审计意见，而实际上BKCoin和任何基金都没有收到任何审计意见。

美SEC将针对WisdomTree比特币ETF申请的决定推迟至7月14日:上周，美国SEC推迟了对CboebZx是否能够上市资产管理公司WisdomTree比特币ETF的决定。5月26日，SEC宣布将把上市决定日期由5月30日推迟到7月14日，“以便有足够的时间考虑拟议的规则修改和收到的意见”。规则修改本身只是允许WisdomTree比特币信托基金（BTCW）上市。

WisdomTree在3月11日向SEC提交了一份招股说明书，而Cboe在3月26日提出了这一规则修改。从那时起，SEC只收到了四条评论。然而从历史上来看，该监管机构往往会拖延或拒绝比特币ETF申请。4月底，Cboe提出的VanEckETF上市计划也遭到了类似的推迟。到目前为止，还没有比特币ETF在美国推出，不过一些人认为多伦多证券交易所出现的几只比特币ETF是一个好兆头。（The Block）[2021/6/2 23:06:04]

美SEC律师：Ripple高管拒绝提供其离岸交易记录:美国SEC高级辩护律师Jorge Tenreiro在给地方法官Sarah Netburn的一封信中声称，Ripple CEO Brad Garlinghouse和联合创始人Chris Larsen都没有提供任何与他们的外汇账户相关的文件。

Tenreiro强调，被告拒绝提交这些记录，尽管他们在驳回诉讼的动议中“非常重视”他们在美国之外进行交易的事实。根据法庭分析，SEC称Larsen和Garlinghouse已经将数亿枚XRP转移到至少12个海外交易平台，而不是美国本土平台。（U.Today）[2021/4/25 20:56:42]

标签：SECBKCCOINKcoinSecure PadEBKCCoinbase Prodakcoin

Polygon热门资讯