加密货币:美国金融监管局就散户参与“复杂投资产品”发布警告，或影响加密领域_LEV

据CryptoSlate报道，美国金融监管局表示，大多数散户投资者不了解市场上许多复杂的投资产品及其相关风险。这迫使该监管机构向所有成员发出通知，要求其成员遵守《监管最佳利益法案》，该法案要求经纪商按照客户的最佳利益行事。这意味着经纪公司可能必须开始向客户解释一些产品的性质，以及潜在的回报和风险。

动态 | 提交给美国金融犯罪执法网络的与加密货币相关的可疑活动报告激增:美国金融犯罪执法网络（FinCEN）主任Kenneth Blanco表示，自5月份以来，加密货币公司已提交了7,100份可疑活动报告（SAR）。此外，总共有11,000个与加密相关的SAR已提交给FinCEN。这些激增的数字表明，虚拟资产服务提供商（VASP）（如加密ATM和交易所）正在密切关注潜在非法活动。 （coindesk)[2019/12/11]

在警告说明中，FINRA将复杂产品描述为“可能令散户难以了解其基本特性和风险。”这一定义涵盖了几种投资工具，包括已定义结果ETF、与波动性相关的ETP、结构性产品。此外，提供使用加密货币期货策略的共同基金和ETF也在名单上。因此，提供加密ETF的公司可能不得不在更严格的规则下运作。

声音 | 美国金融犯罪执法网络：部分DApp应受货币发送者法规的约束:据coindesk报道，美国金融犯罪执法网络（FinCEN）周四发布了一份新的指导，概述了根据“银行保密法”和其他相关法律，加密领域的不同公司、个人和平台何时以及如何被定义成货币发送者。该文件强调称，一些DApp应受美国货币发送者规则的约束。被指定为货币发送者意味着公司或个人必须在其开展业务的州获得许可，并遵守联邦反和了解你的客户（KYC）规定。[2019/5/10]

此外，该监管机构还在考虑对这些投资产品制定更广泛的规定。它目前正在征求利益相关方的意见，以确定当前的监管框架是否足以保护投资者。对此，许多人预测，此举将导致一套指导“复杂产品”的新规则出台。可能受到影响的一个领域是提供复杂服务的加密货币。

动态 | 美国金融业监管局将涉嫌参与比特币局的交易员列入黑名单:据CNBC报道，涉嫌参与比特币局的科罗拉多州交易员Daniel Todd Levine已被美国金融业监管局（FIRA）禁止交易。据报道，Levine兄弟的计划是以60％至90％的折扣率向海外私人卖家购买比特币，已导致投资者损失约150万美元资金。Levine已向投资者退还了一些资金，但总金额未知。他没有承认或否认有罪，但已签署了一份同意令，将被禁止参与科罗拉多州的证券业。[2019/3/26]

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