SEC:美SEC主席再发声：权益证明代币属于证券，“建议”寻求合规_Anito Legends

本周三，几乎在加密行业引起公愤的美SEC主席?GaryGensler?在一次公开会议上再次向着加密货币“开炮”。他向记者表示，根据美国法律，使用质押协议的代币应被视为证券。

“投资公众在投资时期待回报，期待能够通过这些代币获得某种回报，它们是不是权益证明代币都是如此，投资者同样希望获得回报，不管是?2%?、?4%?还是?18%?。”Gensler?解释说，“无论他们在推广什么，把什么放在协议中，把他们的代币锁定在一个协议中——通常是一小群企业家和开发人员正在开发的协议，我只是建议每一个代币运营商……寻求合规，中介机构也是如此。”

两方监管老大意见相左

Gensler?是在被问及对最近美国商品期货交易委员会主席?RostinBehnam?的声明有何反应时发表上述言论的。RostinBehnam?当时重申了自己和?CFTC?的观点，即以太坊是一种商品。

美SEC已向SushiSwap及其CEO发出传票:金色财经报道，美国证券交易委员会最近向Sushi和SushiSwap新任CEO Jared Grey发出传票。Grey要求Sushi DAO资助300万美元的USDT法律辩护基金，以支付与SEC调查有关的费用。Sushi去年寻求建立一个法律实体，以减少贡献者和DAO的责任。[2023/3/22 13:18:01]

上周，在参议院农业委员会听证会上，RostinBehnam?表示不同意?SEC?主席?GaryGensler?此前称“除比特币外所有加密货币都应归类为证券”的说法。

他认为以太坊和稳定币属于商品，而不是证券。Behnam?还称，他希望与?SEC?合作以寻求协调机会，但?CFTC?尚未收到如何区分商品与证券的法律指导。

美SEC起诉Terraform Labs及其联合创始人Do Kwon:金色财经报道，美国证券交易委员会(SEC)周四起诉了失败的TerraUSD稳定币背后的公司Terraform Labs及其联合创始人Do Kwon。SEC指控Terraform和Kwon在许多问题上误导投资者，包括谁在使用TerraUSD进行支付，并称收益锚定协议和LUNA代币为“加密资产证券”。SEC指控Terraform和Kwon欺诈、出售未注册证券、出售未注册证券掉期和其他相关索赔。

投诉称，Kwon和Terraform与一家未具名的美国贸易公司合作，在2021年5月下跌近10美分后恢复了UST的挂钩汇率。交易公司购买了一定数量的UST代币后，从Terraform收到了LUNA代币。[2023/2/17 12:12:24]

在最近接受《纽约》杂志采访时，Gensler?坚称，他对?CFTC?怀抱好感，不会对其发表负面言论。看起来，Gensler?所谓的“好感”对于消弭双方机构的分歧没什么用。

CryptoFed DAO已撤回向美SEC提交的Ducat和Locke证券注册请求:7月6日消息，American CryptoFed DAO LLC已撤回向美国证券交易委员会（SEC）提交的Ducat和Locke证券注册请求。在7月5日提交的文件中，American CryptoFed表示这些Token尚未发行或出售给用户。

此前消息，美国证券交易委员会(SEC)于去年11月宣布对American CryptoFed DAO LLC提起诉讼，该公司将两种数字Token注册为证券，诉讼要求终止该公司的有效性。[2022/7/6 1:55:08]

值得一提的是，尽管与?CFTC?意见不一，SEC?并非没有“战友”。美国纽约州总检察长?LetitiaJames?也在?3?月上旬对加密交易所?KuCoin?提起诉讼，指控其违反证券法提供未注册的证券和商品。该诉讼是纽约州监管机构发起的“未注册加密平台整顿行动”的一部分。该诉讼还指控?ETH、LUNA?和?UST?都属于证券。

美SEC针对Ripple诉讼提交文件显示R3曾于2019年购买10.4亿个XRP:12月2日消息，美国SEC针对Ripple的诉讼提交的文件显示，Ripple与区块链公司R3曾在两年前签署了一项协议，该协议授予R3购买XRP的权利，使R3可以选择以折扣价购买最多50亿个XRP。

随后，这两家公司因此协议陷入了纠纷，纠纷起因为R3未履行营销义务，后于2018年9月和解。该文件还显示，R3在2019年行使了该协议中的权力，购买了10.4亿个XRP。（Decrypt）[2020/12/24 16:25:13]

想必大家对于?Gensler?的上述言论早已耳熟能详——他自执掌?SEC?以来，已经?N?次发表针对加密货币的争议言论。

今年?2?月，GaryGensler?在接受采访时讨论了加密货币，他声称“除比特币以外的一切”都属于该机构的职权范围。

他补充说，其他加密项目“都是证券，因为存在中间群体，其公众有望基于这个群体获得利润”，而比特币并非如此。

针对这一说法，美国非盈利组织区块链协会首席政策官?JakeChervinsky?予以驳斥。他在推特上表示，尽管?Gensler?声称掌控加密领域，但他的“意见不是法律”。他补充说，“除非”美国?SEC“在法庭上逐个证明”其对每种代币的管辖权，否则它“缺乏监管任何代币的权力”。

然而，这位?SEC?新任“掌门”可不光只是动动嘴皮，在他的领导下，SEC?已经在加密行业开展数次监管行动，其中就包括首次针对质押服务的执法行动。

Kraken?成“前车之鉴”

上个月，SEC?宣布，加密货币交易所?Kraken?需“立即”结束向美国客户提供的加密质押即服务平台服务，并将向?SEC?支付?3000?万美元罚款，以解决针对其提供未注册证券的指控。SEC?表示，Kraken?的控股公司?PaywardVentures,Inc.和?PaywardTradingLtd.将终止质押服务和项目。这些项目至少从?2019?年开始向公众提供质押服务。

Kraken?在博客文章中表示，它将自动解除美国客户质押的以太坊以外其它资产，以太坊质押将在以太坊网络上海升级生效后解除。美国客户将无法质押新资产，但非美国用户将不受影响。至此，双方达成和解。

既然已经有了?Kraken?的先例，其他同行不得不严阵以待。Gensler?此前也警告称：“加密货币公司应该遵守规定。如果你想提供加密货币质押，请到?SEC?来。其他平台应该注意到?Kraken?的问题。我们将使用所有可用的工具来鼓励加密货币公司遵守规则。”

他指出，像?Kraken?这样的公司可以提供投资合同，但他们必须有充分、合理和真实的披露。此外，Gensler?还将加密交易平台比作，需要拆分部分代币业务；并指出这个领域想要存活和成功，需要经过时间考验的公司和法律，保护投资者并进行充分、合理和真实的披露，不要挪用客户的资金或把自己的手放在客户的口袋里。

与此同时，SEC?正在增加员工人数，增强审查、调查、审计、检查和可能起诉与这些新加密产品和交易活动相关的证券法违法行为的能力。新增的工作人员将包括监管人员、调查人员律师、欺诈分析师和出庭律师，重点调查以下方面违反证券法的行为：加密资产发行、交易以及借贷和质押产品、DeFi?平台、NFT?和稳定币。

即便如此，在?SEC?注册也并不代表获得了“免死金牌”。3?月?1?日，美国?SEC?公布了一份在该监管机构注册的加密货币公司名单。从公布的名单来看，?9?家在?SEC?获得某种形式注册的公司中，有?5?家已经倒闭——尽管它们遵守了规定。值得注意的是，在?GaryGensler?的领导下尚未有公司注册——是因为注册成本过高，还是目前无法达到?SEC?的要求，暂且不得而知。

寻求合规还是赶赴海外？

如果加密货币公司想要在美国近来掀起的监管浪潮中生存下来，可能不得不听从?Gensler?的“建议”寻求合规，否则就只能像?Kraken?一样“断臂求生”，亦或者是索性离开美国市场，在全球范围内寻找更加友好的加密中心，比如新加坡、中国香港等。至少在美国的加密立法明确之前，当地行业参与者的日子都不会太好过。

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