SEC:新任SEC主席Gary Gensler遭多重施压：参议院议员打脸SEC「规则不透明」_加密货币交易违法吗判几年

美东时间9月14日，GaryGensler首次以美国证券交易监督委员会主席的身份，接受了来自国会参议院银行、住房和城市事务委员会的监督听证。

由于银行委员会提前公布了Gensler的证词，外界也因此获知，这位SEC的新任掌门人将接受国会关于其监管加密资产市场的拷问。会前，他在证词中披露的拟监管对象包括加密货币的提供和销售行为、加密交易和借贷平台、稳定币、提供加密资产或加密衍生品敞口的投资工具、加密资产托管等，并特别提到加密货币交易所是需要严格监管审查的载体。

Gensler已经多次公开表态，SEC监管加密货币市场的目的是加强投资者保护，希望能获得国会的立法支持。但在听证会现场，立法者的施压先朝Gensler袭来。

先是加密货币一贯的反对派、参议院议员ElizabethWarren对SEC加强投资者保护的催促。紧接着，银行委员会高级成员PatrickToomey又批评SEC关于加密货币是或不是证券的「不透明定义」。可以说，GaryGensler在此次近2小时候的听证会上遭遇了「灵魂拷问」。

知情人士：推特新任CEO将于本周一上任:金色财经报道，知情人士称，Twitter（推特）新任首席执行官Linda Yaccarino将于本周一上任，其上任日期早于大家预期。曾任NBC环球广告销售主管的Yaccarino履新后面临为推特重新赢得广告客户的艰巨任务。

此前报道，推特新任CEO已在社交媒体关注狗狗币和ShibaInu相关账户。[2023/6/5 21:16:01]

在SEC列出监管这块高波动市场的明确规则和时间表前，加密货币行业仍需在规则真空期内谨小慎微地行事。因为「真空」不意味着SEC不会出手，听证会之前，已经有三家媒体公司因涉嫌以股票和数字代币形式进行非法证券发行而向SEC支付了5.39亿美元和解金；9月初，Coinbase因想提供加密货币借贷产品而遭到了SEC的诉讼警告。

规管加密货币美国SEC求援兄弟机构

在GaryGensler站上听证会的发言台前一天，一条「监管消息」就已经引爆了加密货币行业，多数媒体将该消息表述为「许多主要的加密货币交易所需要注册为证券交易所」。这样的表述很容易让业内以为这是一条新规则，事实上，早在2018年，加密货币交易所的注册制在美国SEC的管制下就已经存在。

怀俄明州新任议员：美国财政部应就非托管加密钱包规则与国会和产业界沟通:金色财经报道，美国怀俄明州新任参议员Cynthia Lummis今日发推文称：“我深感担忧的是，美国财政部正在考虑制定一项草率规则，以管理非托管数字资产钱包和银行保密法(BSA)。与其过早地就这一复杂问题制定规则，财政部应立即启动一个透明程序，与国会和产业界互动，形成推动美国前进的共识。上周，我与财政部长Steven Mnuchin进行了交谈，强烈敦促他寻求更好的前进道路。根据《行政诉讼法》经常被滥用的部分，财政部的规则也很可能在没有公众意见的情况下通过。”此前消息，有传闻称美国财政部长Steven Mnuchin正计划在任期届满之前就非托管加密钱包制定新法规。[2020/12/19 15:43:59]

Gensler上任SEC后首次参与银行委员会听证会

消息的来源是美国国会参议院官网上公开的此次听证会前Gensler提交的证词。证词原文显示，Gensler认为，很多平台上面有几十个或几百个代币，而每个代币的法律地位取决于它自己的情况，有50个、100个或1000个代币上架的情况下，平台没有证券的概率很低，「毫无疑问，只要有证券就行，根据我们的法律，它们必须在SEC注册，除非获得豁免。」

怀俄明州新任参议员：应有明确途径允许比特币与法币一起发展:美国怀俄明州新任参议员Cynthia Lummis最近在博客中表示：“我真的很想利用我在美国参议院的时间来帮助介绍比特币这一话题，包括比特币是什么、如何运作、如何能作为一种可以作为辅助手段增长和发展的资产，它应该被允许有一条明确的道路和途径与法币一起成长和发展。”Lummis称，与比特币及其稳定供应不同，美元的框架固有地包含了通胀，这使得贬值不可避免。此外，她表示自己是比特币持有者，并只买不卖。此前消息，Cynthia Lummis曾表示将在明年初宣誓就职时向国会解释比特币，并在接受采访时表示希望各州能自由管理比特币。（cointelegraph）[2020/12/15 15:11:59]

这是一场监督听证会，由参议院银行、住房和城市事务委员会发起，它是政府机构及其负责人经常面临的常规会议。特别之处在于，这是美国SEC今年的新任主席上任后首次接受参议院的监督听证。

动态 | 美国SEC新任委员对比特币持包容态度 或将改变比特币ETF投票决策格局:据trustnodes消息，经过参议院批准，美国证券交易委员会日前任命Elad Roisman为其成员之一。Roisman近期曾就比特币ETF申请被拒一事在参议院听证会上发表观点：“有一种看法认为，市场受到了针对这个小家伙（比特币）的操纵，我认为美国证券交易委员会试图消除这种观念是很重要的”。如果新任委员Elad Roisman和支持比特币ETF的Hester M. Peirce站在同一战线，那么关于是否通过比特币ETF的投票决策将可能出现新的格局。[2018/9/6]

Gensler的证词中提到了将在听证会上陈述的内容，即资本市场上五个基于市场结构的项目管理，加密资产市场只是其中一项。但从听证会近2小时的记录视频来看，加密货币成了重要主题，参议员与Gensler讨论它的时间几乎占了1/3的时间。

依据证词，Gensler强调了加密货币市场在他眼中的状态，「目前，我们在加密金融、发行、交易或贷款方面没有足够的投资者保护……这种资产类别在某些应用程序中充斥着欺诈、和滥用，加密领域正视图不受投资者保护……坦率地说，在这个时候，它更像是狂野的西部，或是在证券法颁布之前就存在的『买家当心』的旧世界。」

Bithumb宣布任命事业企划部He-Baekyoung为新任CEO:韩国最大虚拟货币交易所之一的Bithumb表示，从今日起（4月27日）事业企划部的He-Baekyoung理事为新任CEO。He-Baekyoung毕业于韩国弘益大学，并在Citi银行、ING证劵工作数十年，有着丰富的金融行业工作经验。[2018/4/27]

他透露，监管机构正在加班加点地制定一套规则来监督动荡的加密货币市场，同时平衡美国创者的利益。关于投资者保护方面，SEC正在与「兄弟机构」商品期货交易委员会合作，因为在某些情况下，两个机构在加密领域有重叠的管辖市场，「在更广泛的政策框架方面，我们不仅会与商品期货交易会合作，还有美联储、财政部、审计官办公室以及总统金融市场工作组的其他成员。」

参议院议员打脸SEC「规则不透明」

SEC对加密货币进行监管，参议院议员ElizabethWarren无疑是赞同的。她在听证会上批评了加密货币价格波动期间交易所系统的中断现象、DeFi不受监管、交易费用高昂等问题。

Warren提到，上周包括比特币和以太坊的加密货币价格大跌，「4000亿美元的市值消失了，」而许多用户反馈，在暴跌期间访问Coinbase等主要交易所时遇到了宕机问题。

她以以太坊为例，抨击加密货币交易费用高的问题，「在以太坊网络上交换两个价值100美元加密代币，费用超过500美元。」她说，面对这些高昂的、不可预测的费用，小投资者很容易陷入困境并被彻底消灭。

Warren一向是坚定的加密货币反对派和怀疑论者，这与她的职务不无关系，她本身就是银行委员会经济政策小组的主席，而银行正是加密货币及DeFi想要颠覆的金融系统。但在她看来，加密货币对美国金融包容性的补充并没有比银行更好。在听证会上，她再次敦促SEC和Gensler尽快制定监管规划。

相比参议员Warren的催促，银行委员会高级成员PatrickToomey的批评更直接地针对SEC。Toomey认为，Gensler没有让SEC公开宣布哪些特征使加密货币成为证券或不是证券，「为什么要等到SEC会采取执法行动时才公布其观点，而且有时还是在产品推出多年之后？这种执法监管非常令人反感，会扼杀国内创新。」

银行委员会成员对Gensler的批评声

这不免让人想到9月初Coinbase被SEC发出的诉讼警告。该加密货币交易平台在博客中披露，他们收到的一份SEC通知称，如果他们计划推出加密货币存贷产品CoinbaseLend，将可能受到SEC的诉讼。但令该公司难以接受的是，SEC并未透露为什么起诉。

Coinbase相关负责人称，他们已经将产品计划详情告知了SEC，并在第一次双方的会晤中就回答了所有SEC的书面问题，并在个人会谈中再次回答了这些问题，但没有得到SEC的多少回应。SEC只是认为该产品会演变成一种证券，但并没有明确解释这种推演的依据。

至今，SEC也未就此事进行公开回应。Coinbase的遭遇反而印证了参议员Toomey的批评声，规则不透明、定义不明确给加密货币行业内的公司带来了运营困境。

「Coinbase并不是SEC通过其『执法监管』方法在加密领域挑选赢家和输家的第一个案例。」在这场听证会进行前，StrandConsult的执行副总裁RoslynLayton在福布斯网站撰文道，SEC诉瑞波实验室已经暴露了「清晰度」不连贯的问题。

她指出，SEC认为瑞波币自2013年推出以来就是一种未经注册的证券。后来，SEC在法庭上被迫承认，它从来没有在提起诉讼之前公平地通知市场参与者应该向谁咨询XRP是否为一种证券。

有意思的，以太坊ETH却成了「监管宠儿」，即便它在2014年推出时就进行过ICO，创始人VitalikButerin还在2015年为保证以太坊生存而向对冲基金投资人MikeNovogratz出售了50万ETH，「这意味着大量ETH的集中销售以及购买它的投机投资者存在获利预期。」最终，2018年那场「ETH是不是证券」的争辩在SEC的否决下了结。

来自舆论的批评或许不会对SEC带来太多的负面影响，但国会议员特别是共和党人很可能会抑制这位民主党派的SEC主席。相比催促监管，规则透明性的批评更打「七寸」。然而，加密货币行业的从业者恐怕仍然无法放松对监管的警惕。就在听证会举行前，有三家媒体公司向SEC支付了5.39亿美元和解金，理由仍然是「涉嫌以股票和数字代币形式进行非法证券发行」。

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