HOO:美国金融业监管局处以Robinhood约7000万美元罚款，出于其对用户造成“重大伤害”的部分原因_elk-finance

根据对股票和加密货币交易应用Robinhood的调查结果，美国金融业监管局对Robinhood处以约7000万美元的罚款。

在周三的一份声明中，FINRA表示，其已责令Robinhood向该监管机构支付5700万美元的罚款，并向某些客户提供约1260万美元的赔偿金。FINRA称，该交易平台对数千名用户造成了“广泛而重大的伤害”，并早在2016年9月就出现了“系统性监管失误”。

Coinbase CEO：SEC有可能使美国金融系统落后于其他国家:金色财经报道，Coinbase首席执行官Brian Armstrong在周四的Twitter直播聊天中表示，美国证券交易委员会最近的行动正在使美国的金融领导地位面临风险。与英国、巴西和新加坡等国家相比，美国在立法和银行轨制等方面 \"落后最远\"。如果不采取行动，情况可能会变得更糟。

就在一天前，美国证券交易委员会向这家加密交易所发出了关于其押注服务Coinbase Earn和Coinbase Wallet的警告通知。美国证券交易委员会最近的行动是对美国其他加密公司发出的一系列监管警告的一部分。[2023/3/24 13:23:31]

FINRA执法部门负责人JessicaHopper表示：“这是FINRA有史以来开出的最高罚单，反映了Robinhood违规行为的影响范围和严重性，FINRA发现Robinhood向数百万客户传递了虚假和误导性信息。”

美国金融机构提交的10-K报告中：只有花旗集团未将“数字货币”列为风险因素:近日来，高盛和美国银行在向美国证券交易委员会（SEC）提交的10-K报告（美国上市公司提交的年报）中，均将“数字货币”列为了风险因素。摩根大通虽尚未提交10-K报告，但该公司发布的题为“解密加密货币：技术，应用和挑战”的报告中，有94处提及了“风险”一词。相反，美国花旗集团并未在10-K报告中将“数字货币、分布式账本技术”视为风险，反而表示希望能运用该技术提高组织效率。[2018/3/1]

FINRA提到的虚假信息包括，Robinhood被指控虚报保证金交易、用户在该应用程序账户中的现金持有量、期权交易的损失风险、用户拥有多少购买力，以及有关追加保证金的信息。根据该监管机构的说法，“Robinhood既不承认也不否认这些指控，但同意录入FINRA的调查结果。”

美国金融业监管局警告：利用数字货币概念操纵上市的公司:美国金融业监管局(FINRA)发布关于股票欺诈的最新警告，敦促投资者在投资涉及区块链或数字货币的上市公司时，做足功课。该组织表示，评估此类公司的价值时，投资者应该保持“谨慎”，因为目前没有商业基础和透明的财务报告来支撑其估值。美国证券交易委员会(SEC)最近连续几次暂停交易涉及数字货币概念上市公司的公开交易，这些公司无一例外在宣布进军区块链或数字货币领域之后股价暴涨。今年8月，美国证券交易委员会(SEC)曾向投资者发出警告，警惕利用数字货币概念操纵上市公司股价的“坐庄”行为。[2017/12/22]

监管人员说，该公司有责任向那些报告其账户中出现错误负现金余额的客户支付700万美元的赔偿金。该监管机构提到了20岁的Robinhood用户AlexanderKearns，2020年6月，Kearns在其账户出现超过73万美元的错误负余额后自杀。此外，FINRA责令该交易平台向在2018年至2020年期间受Robinhood宕机影响的用户支付500万美元以上的赔偿金，其声称在市场发生巨大波动期间，许多用户在该平台无法执行的交易中损失了高达数万美元。

直接支付给FINRA的罚款似乎是基于Robinhood的公司政策，以及其明显未能提供给客户准确的市场数据。该监管机构表示，在2018年1月至2020年12月期间，该交易平台在出现上述所有问题后，没有向FINRA报告数千起用户投诉。此外，Robinhood批准客户进行期权交易的过程依赖于算法，而不是“公司负责人”。FINRA表示，这种方法已导致数千名的用户获得批准，而这些用户并不符合该公司的资格标准，或者其账户本应被标记。

FINRA的调查结果出来之际，Robinhood正计划推进首次公开募股(IPO)。不过，该公司目前正在接受美国证券交易委员会(SEC)的审查，据报道，这导致该公司推迟了其上市计划。Robinhood最初计划本月启动IPO，但据报道已推迟至7月。

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