ORN:从美国监管角度看为什么Tornado Cash会迎来制裁及后续猜想_ASH

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原文标题：《币圈华为事件：从美国监管角度看为什么 Tornado Cash 会迎来制裁及后续猜想》

原文来源：W3.Hitchhiker

8 月 8 日，美国财政部下属外国资产控制办公室 (OFAC) 宣布对加密混合器（mixer）Tornado Cash 实施制裁，称该服务在过去三年中超过 70 亿美元，并帮助朝鲜国营黑客组织 Lazarus Group 逃避美国的处罚。的总额包括 3 月份 Lazarus Group 4.55 亿美元，以及 6 月份 Harmony Horizon Bridge 的黑客获利的 9600 万美元。

FTX希望迪拜子公司从美国破产程序中移除:金色财经报道，根据周四的法庭文件，FTX希望将其迪拜子公司排除在美国的清算程序之外。去年11月，FTX在美国申请破产时，已经为全球102家关联实体启动了破产法第11章。FTX迪拜成立于2022年2月，由该公司的欧洲子公司所有，是参与诉讼的实体之一。

但FTX迪拜在向阿拉伯联合酋长国(UAE)申请破产之前没有开展任何业务，因此“没有恢复运营的合理可能性”。有关此事的听证会定于8月23日举行。[2023/8/3 16:15:56]

截止目前，受到影响的部分有：

1、与 Tornado Cash 有交互被列入 SDN 的部分以太坊及 USDC 地址及 USDC 资产

2、Tornado Cash 的 Github 代码库及前端官网已经无法访问

彭博社：华尔街有望从美国加密货币监管重组中获益，大银行或与加密公司合作推出服务:2月22日消息，由于现有的许可证组合和在处理客户资金方面的信誉，传统金融公司和他们支持的加密货币托管人可能最有能力利用美国监管机构对保护数字资产的拟议修改。

对相关企业高管的采访显示，传统金融客户对数字资产托管服务的兴趣正在上升，其中包括全资拥有或由华尔街公司支持的数字资产托管公司，如 PolySign Inc. 的 Standard Custody & Trust、Copper Technologies Ltd. 和 Zodia Custody Ltd.。与此同时，纽约梅隆银行和纳斯达克等大型机构的发言人表示，它们正在继续打造自己的数字资产托管产品，评估拟议的规则变化可能对其计划产生的影响。

老牌金融机构在数字资产平台的托管构建上进展缓慢，因此会求助于独立的加密货币托管人或与之合作。（彭博社）[2023/2/22 12:21:56]

本次实施制裁的是 OFAC，属于美国财政部下属专门执行针对海外机构或个人金融制裁的机构。其日常工作并不直接涉及加密行业的监管，而是监控海外敏感资金流，同时确保其制裁措施能够落实。之前在美国政府针对伊朗、朝鲜、俄罗斯甚至中国华为的制裁中都有 OFAC 活跃的身影。其会定期发布著名的特别制裁人员名单（SDN），名单上的人员或者组织的资产被冻结，美国公民通常被禁止与他们打交道。

40多家区块链和加密公司从美国政府获得至少1800万美元工资贷款:金色财经报道，美国小企业管理局（SBA）周一发布了其薪酬保护计划（PPP）的详细信息，区块链和加密货币行业的40多家公司从美国政府那里获得了至少1800万美元的工资贷款。接受贷款的公司包括Zcash开发商Electric Coin Company、以太坊风险工作室ConsenSys和波场基金会已收购的美国实体Rainberry Inc。此外还包括加密风险投资公司Polychain Capital和Unchained Capital。据悉，该计划由特朗普政府在新冠肺炎爆发期间创建，旨在帮助企业在持续的经济危机中向雇员支付薪水。[2020/7/7]

在此次制裁 Tornado Cash 之前，4 月 14 日，OFAC 根据朝鲜制裁条例将 Lazarus 列入 SDN 名单。据 2020 年美国政府发布的一份军事报告，朝鲜的黑客计划至少可以追溯到 1990 年代中期，并且已经发展成为一个拥有 6000 人的网络战部队。区块链分析公司 Chainalysis 表示，Lazarus 在 2021 年对加密平台的至少七次攻击中窃取了价值近 4 亿美元的数字资产。2022 年该组织还发动了对 Axie Infinity 的攻击，获取了 173,600 以太币（约合 5.97 亿美元）和价值 2550 万美元的 USDC 等共 6.25 亿的资产。这是迄今为止金额最大的一笔去中心化黑客攻击。另据 BEOSIN 统计，今年上半年有 11.4 亿美元的被盗资产被黑客转移到了 Tornado Cash，约占同期所有被盗资产的 60%。

声音 | Ripple CEO：一周内价值5400万美元XRP从美国流入墨西哥:金色财经报道，Ripple首席执行官Brad Garlinghouse在采访中表示，该公司XRP汇款平台在2月首周处理了从美国向墨西哥汇入的价值5400万美元的XRP，占美元流向墨西哥比索的资金的7.5％，相比去年12月的3％，呈现明显增加趋势。[2020/2/20]

如下图，在美国进行加密监管的「三驾马车」中，SEC 与 CFTC 主要厘定资产属性（属于商品还是属于证券？），并对各自认为是证券或商品的代币进行相应的监管；而美国财政部下属机构更加多元，国税局主要看加密交易是否纳税，FinCEN 主要关注美国国内的及反恐，而 OFAC 主要负责执行对海外黑名单机构或个人的金融制裁，这三者都需要长期跟踪链上交易数据，分析判断，精准执法。

前美联储理事Kevin Warsh：从美国经济政策角度解析比特币价格波动: 前美联储理事、斯坦福大学胡佛研究所杰出访问学者Kevin Warsh今日撰文，从政府经济政策角度解读了比特币价格波动的原因。对于2017年BTC价格的狂飙，Warsh认为：1.特朗普上台后推出的减税等宽松政策持续刺激美国经济增长，继而带来的通货膨胀预期促使美国加息进度超预期，比特币成为规避法币贬值的避风港；2.特朗普政府贸易保护政策致使美元在2017年贬值12%，投资者寻求比特币规避贬值；3.据去年10月、11月调查，美国民众对政府的信任度下降14个百分点达到33%，而美元正是建立在公众对政府信任的基础上。而对于今年以来比特币价格的大幅波动，是因为投资者正在调整对政府政策的预期，新任美联储主席也在重新考虑如何更好地实施货币政策，同时也在考虑推出自己的加密货币。[2018/3/8]

在全球资金流动越来越通过加密协议进行的背景下，OFAC 于 2021 年发布了一本关于虚拟货币制裁合规指南的手册，说明 OFAC 制裁合规义务同样适用于涉及美国公民虚拟资产持有人。

若美国人认为其持有被制裁的加密资产，必须在十个工作日内向 OFAC 汇报。

加密资产行业的成员有责任确保他们不直接或间接参与 OFAC 制裁禁止的交易，例如与被制裁人员或财产进行交易，或从事被禁止的贸易或投资相关交易。OFAC 有权对未能遵守的行为实施民事处 OFAC 制裁要求。

目前增长趋势是犯罪分子使用隐私增强技术，或在的不透明区块链上进行操作。这些隐私增强资产或商业服务（混合器），帮助犯罪分子隐藏资金的流动及资金来源。

1、隐私增强技术给试图追踪非法收益的调查人员带来了挑战。OFAC 就曾指出门罗链 Monero?采用了：

2、环签名技术，用于隐藏交易发起人的身份；

3、环保密技术用于掩盖交易金额；

隐藏地址技术用于掩盖收款人身份。

同时这些交易也没有向门罗区块链进行广播，而是用一次性生成地址进行了掩盖。

例如，

-2020 年底，FinCEN 就对混合器?Helix?的创办人 Larry Harmon 进行了 6000 万美元的罚款，理由是其未进行合法注册，且参与协助了暗网涉资金转换成加密货币。

-2021 年底，OFAC 与 FBI 合作，宣布了对一家名为?SUEX?的加密交易所的限制措施，称其故意「为非法活动提供便利」，并表示将加强对混合器的监管。

-今年 5 月，OFAC 对另一家加密货币混合服务?Blender.io?实施制裁，原因是它协助 Lazarus 超过 2000 万美元。OFAC 发言人表示此次针对混合器的监管将不会是最后一次。

事实上，TORNADO.CASH 今年 4 月份已经发推表示将利用 Chainanalysis 的预言机协议来阻止 OFAC 制裁的地址访问该平台。但 Tornado Cash 联合创始人 Roman Semenov 曾经在采访表示，由于去中心化协议的设计方式，对去中心化协议实施制裁「在技术上是不可能的」。因为本身 Tornado 采用的就是智能合约部署+零知识证明技术。即使 Github 被封了，智能合约还是在以太坊上运行的，合约代码本身在以太坊浏览器上也是公开的。