FTX 曾是最大的加密货币交易所之一,其总部位于一个拥有友好监管制度的加勒比海岛屿巴哈马,理论上来说超出了美国的管辖范围。
而周二提起的诉讼表明,美国监管机构总能找到方法来掣肘那些海外加密业务。例如,商品期货交易委员会(CFTC)声称,总部位于巴哈马的 FTX 影响了在美国销售的商品价格,这使 CFTC 有权对 FTX 创始人 Sam Bankman-Fried (SBF)及其公司提起民事欺诈诉讼。
美国检察官:如果巴哈马反对,一些SBF指控将被撤销:金色财经报道,根据5月29日提交给纽约南区美国地方法院的一份文件,如果巴哈马政府反对,美国检察官将撤销对前FTX首席执行官SBF的部分指控。[2023/5/31 11:49:19]
包括 FTX 在内的加密货币交易所未在 CFTC 或证券交易委员会(SEC)等美国监管机构注册,不在这些机构的权力覆盖范围内。但如果他们与当地客户打交道或在美国境内工作,他们仍需遵守禁止欺诈的美国法律。
由于美国国会在 2010 年通过了一项法律变更,CFTC 在欺诈案件中拥有一个隐藏的“权力筹码”。新法规规定 CFTC 不需要证明市场操纵,相反,监管机构只需证明被告犯有欺诈行为并且该行为影响了商品价格。
SBF曾在崩盘当日向巴哈马官方表示可以为当地客户开放提款:12月13日消息,据SBF发给巴哈马政府的邮件披露,SBF曾在11月10日,即FTX崩盘当日与巴哈马官方的邮件交流中表示,可以为当地用户开放提款,使得巴哈马用户可以取得全部资金。
此前报道,11月13日,巴哈马证券委员会(SCB)表示,FTX近期已经开始处理部分巴哈马用户的提现,但是SCB没有指示、授权或建议FTX Digital Markets优先处理巴哈马客户的提现。[2022/12/13 21:41:04]
CFTC 的诉讼指控 FTX 滥用客户资金为其姊妹交易公司 Alameda Research 提供资金,并对公司的财务稳定性和风险管理实践做出误导性陈述。
美国纽约南区法院:预计将于明天早上公布针对SBF的起诉书:12月13日消息,美国纽约南区检察官Damian Williams表示,今晚早些时候,巴哈马当局根据SDNY(美国纽约南区法院)提交的密封起诉书,应美国政府的要求逮捕了Samuel Bankman-Fried,我们预计将在明天早上公开起诉书,届时会有更多话要说。[2022/12/13 21:40:32]
CFTC 表示,上个月FTX交易所倒闭时,比特币期货价格下跌超过 23%。该机构认为, FTX 的行为与比特币和以太坊等数字商品的价格之间存在明显联系。
Katten Muchin Rosenman LLP 律师 Gary DeWaal 在 CFTC 执法案件中为客户辩护,他说:“如果你影响了在各州交易的商品,CFTC 认为它具有管辖权”。
SBF称其银行账户中仅有10万美元,个人财务状况可能是负数:11月30日消息,FTX前首席执行官Sam Bankman-Fried(SBF)在接受采访时表示,其个人财务状况可能是负数,但不确定,因为其上次查看时他的银行账户时发现里面还剩下10万美元。他补充道:““这很复杂。基本上我所有的一切都与公司有关。”据悉,SBF的个人财富一度达到265亿美元。
SBF表示,监管和适当的监督本可以帮助保护FTX免于崩溃。他表示:“在某种程度上,我当然希望当时有一个除我以外的人负责管理利益冲突。”这是对破产法庭指控他把FTX当作个人领地来经营的回应。(Axios)[2022/11/30 21:11:59]
CFTC 列举了提起指控的其他原因。诉讼称,住在巴哈马并于周一被捕的 SBF 在美国期间为 FTX 和 Alameda 工作(根据诉讼,Alameda 成立之初位于加利福尼亚州伯克利,SBF和其他老员工曾在那里工作)。
此外,尽管该公司努力将自己与美国客户隔离开来,但一些美国交易员仍然可以使用 FTX,美国境内用户被允许合法使用的是 FTX US,不是FTX。
DeWaal 表示,CFTC 对 FTX 和 Alameda 的指控不太可能需要在法庭上得到证实,这是因为 FTX 现在由 John J. Ray III 管理,他被聘请来带领公司度过破产危机,并确保尽可能多地偿还债务。
Ray 和 FTX 不太可能花费宝贵的资源与 CFTC 打官司,DeWaal 说:“使用律师费为这样的事情辩护不符合受托人的利益”。
在 FTX 创始人处理刑事指控期间,CFTC 对 Bankman-Fried 的指控可能会被搁置。因为纽约曼哈顿的一个大陪审团指控他犯有八项刑事罪名,这些罪名与联邦检察官所说的一项计划有关,该计划旨在 FTX 交易所客户和对冲基金的贷方。
SBF的辩护律师Mark Cohen表示,他的当事人“正在与他的法律团队一起审查这些指控,并考虑他所有的法律选择。”
美国证券交易委员会(SEC)周二也指控 Bankman-Fried 违反了美国投资者保护法。
SEC 表示,SBF涉嫌滥用 FTX 客户的资金,以及他未能披露该交易所存在的风险控制缺陷,了红杉资本等美国投资者,这些投资者总共向 FTX 注入了 11 亿美元。SEC 不监管私人筹款活动,但与 CFTC 一样,它可以监管被其指控为欺诈的交易。
SEC 执法主管 Gurbir Grewal 在曼哈顿的新闻发布会上说:“FTX 披着合法的外衣运作,实际上,他们的说辞不仅站不住脚,还涉嫌欺诈。”
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