ASI:为什么要选择澳洲ASIC AR伞盘？优势在哪里？_Amun DeFi Momentum Index

外汇经纪商的监管问题向来是客户在选择经纪商首要考虑的条件，FCA，ASIC等监管机构也因为其严格的监管而受到很多客户的青睐。当然越严格的监管机构，牌照的申请门槛越高，对于一些资金不足的小型公司来说，要花费很大的精力才能得到这些牌照。不过FCA以及ASIC的AR制度却让这些公司可以离监管牌照更近了一些，虽然仍不能获得受FCA或ASIC的监管资格，但AR制度在很大程度上帮这些公司节省了很大一部分精力以及成本。

本文将为大家介绍一下澳大利亚ASIC监管下的AR制度。

_01_ASIC机构简介

1.机构性质：政府机构

2.机构介绍：澳大利亚证券和投资委员会，英文全称AustralianSecurities&InvestmentsCommission简称ASIC，于1998年7月1日成立，其监管职责和监管范畴由2001年澳大利亚《证券投资委员会法案》立法规定。该机构是一个独立的政府部门，并依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚银行、证券、外汇零售行业的监管者。随着2001年澳大利亚《证券投资委员会法案》的出台，ASIC从此把零售外汇交易市场纳入日常监管范围，与银行、证券、保险等金融行业一同监管，成为澳大利亚国家金融体系的重要组成部分。

DappRadar: 7月Web3游戏融资额增至2.97亿美元，63%流入基础设施:金色财经报道，根据DappRadar和Blockchain Game Alliance发布的联合报告，2023 年 7 月，web3 游戏融资额反弹至 2.97 亿美元，其中 63% 流入基础设施。这一细节表明该行业仍处于早期阶段。投资者押注于能够促进未来加密货币和 NFT 驱动游戏的工具和平台。

与 6 月份加密货币游戏投资相对较少的 6800 万美元相比，7 月份对该行业来说是爆炸性的一个月。该报告推测，6 月份的低数字可能部分是由于美国证券交易委员会 (SEC)在 6 月份针对币安和Coinbase的攻击，导致更广泛的加密行业受到影响，从而引发了行业的不确定性。[2023/8/11 16:19:40]

_02_ASIC监管对象

NFT市场Rarible已在The Graph上发布子图:4月25日消息，NFT 市场 Rarible 已在 The Graph 上发布了一个子图，一旦 Indexers 选择它，Rarible 子图将完全去中心化，任何人都可以查询 Rarible 的链上数据。[2023/4/25 14:25:33]

1.广泛的养老金、保险、存款和贷款行业从业机构

2.本土各银行金融机构和在澳洲开展业务的国际银行分支机构

3.证券、期货、外汇、金融衍生品等金融交易机构

4.所有涉及金融产品信息咨询和服务的从从业机构

所有金融行业从业者需要持证上岗，并按规定从事金融业务_02_ASIC监管要求

币安将于10月24日下架BTG、DNT、NBS和TCT:据官方消息，币安宣布基于交易量与流动性、不道德/欺诈行为、项目推进时的水准与质量等项目审核因素，将于10月24日17:00下架District0x (DNT)、New Bitshares (NBS)、Bitcoin Gold (BTG)、Token Club (TCT)。[2022/10/13 14:26:20]

须申请获得AFSlicengce，并获准许可指定的经营权限

须为客户办理专业责任强制保险

公司股东和管理层以及规定的持证代表均需按ASIC规定进行备案

需建立整套客户投诉解决方案，加入FOS纠纷解决机构

日本政府计划开始全面改善Web3环境:6月8日消息，日本政府于昨日批准了《2022年经济财政运营和改革的基本方针》，该政策提及，要通过推进更加去中心化的可信任的互联网、扩大及普及区块链上的数字资产、让用户管理及使用自己的数据，来创造新的价值，日本将努力为实现这样一个去中心化的数字社会来进行必要的环境改善。这意味着日本政府计划开始全面改善Web3环境。该政策附带的《《新资本主义实施方案流程表（草案）》中表示，该国政府将于2022年末前进行Web3环境改善的讨论，之后的计划目前未定。

该政策还提及日本将推进国际标准化，以实现不依赖特定服务的个人和企业增强数据控制的可信网络，并改善NFT和DAO等Web3的推广环境。

此外，该方针内容还包括将在2023年国会例会上推出相关法案以扩大包括元宇宙的内容应用，并将实施证券代币的筹资相关制度、放宽保护加密货币用户的审查标准，以及制定作为支付手段的经济机能的相关解释指南。（Coinpost）[2022/6/8 4:10:07]

须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户，与公司自由资金分离管理

定期提交公司经营财务报告，定期进行会计审计，提交ASIC备案

定期提交客户交易报告，提交ASIC备案

_03_ASIC监管职能

1.完善的政府职能，独立管理金融市场

2.全方位的监管体系，监督与管理两手并重

3.在金融运作中，协助和保护零售商和客户

4.注重对投资者的权益保护，设立了FOS纠纷解决机构

5.对任何违反法律的行为有着严格的处罚措施

6.更加公开公正的信息发布，确保公众利益

7.通过新技术和流程提高服务水平

_04_什么是IntroducerAR

AR，即AppointedRepresentative，一般可以翻译成委任代表或授权代表。

ASIC的AR指的是那些由受ASIC监管公司授权行事的公司或个人，该公司或个人并不直接受ASIC监管。对于想要进行规范活动的个人或公司来说，成为ASIC的AR是非常便捷以及高效益的途径。

_05_澳大利亚ASICAR牌照制度

澳大利亚证券和投资委员会的定义是：AR指的是扮演ASIC直接监管经纪商代理的一家公司或个人。那么ASIC直接监管经纪商就成为AR的主体。

AR和主体经纪商之间必须有书面合约，主体经纪商将对AR的合规性完全负责，包括AR提供的产品服务、咨询建议和公平对待客户，因此，主体经纪商必须充分考察一家公司或个人是否有足够的资金和能力成为其AR。

成为AR的公司则按照运营模式的不同，需要获得授权。这取决于AR自己的运营和业务、如何处理客户交易、以及从主体经纪商获得多少权限。

从AR的角度来看，想要成为AR的公司或个人必须首先确定运营范畴，再与主体经纪商进行匹配。如果AR想要运营多方面的业务，它甚至可以有两个以上的主体公司。而对主体经纪商来说，它需要不断监控AR的活动随着AR的增加，它会面临更多运营上的风险。

_06_如何申请成为AR

要申请成为AR，你需要：

决定你想要进行的活动或业务，并找到该业务范围内的主体公司

决定是否要成为介绍委托代表

考虑你想要匹配的主体公司——这取决于你所想要经营的业务类型和你拥有的客户类型

你的委托主体需要将你的预约上交至ASIC，以便ASIC将你的信息录入其注册库中

_07_AR牌优势

办理周期快，只需要2-3周

所需资料简单

公司成本、办理费用低

知名度高，更有说服力

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