CFT:美国监管方动手 CFTC指控币安和赵长鹏明知故犯、非法经营宣称对整个币圈示警_BIN

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CFTC称，币安明知客户位于美国却为牟利无视当地法规，未在CFTC注册就提供比特币等属于商品的数字资产相关期货、期权，指导客户利用VPN规避法规要求，寻求没收币安非法所得、处以民事罚款、永久禁止其交易和注册。CFTC主席称，起诉币安是警告币圈所有人，不会容忍故意逃避美国法律。

本已遭到美国监管方“围剿”的全球最大加密货币交易所币安又遭打击。

美东时间3月27日周一，美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，向伊利诺伊州北区地区法院提起民事诉讼，指控币安创始人兼CEO赵长鹏、经营币安平台的三个实体Binance Holdings Limited、Binance Holdings （IE） Limited 和 Binance （Services） Holdings Limited多次违反《商品交易法》（CEA）和 CFTC的规定，还指控币安的前首席合规官Samuel Lim协助和教唆币安违反法规。

Robinhood官方：将向SOL、MATIC和ADA用户发送提币说明，继续倡导美国监管清晰:金色财经报道，股票和加密货币交易平台Robinhood官推发布声明，针对停止对Solana (SOL)、Polygon (MATIC) 和 Cardano (ADA) 的支持，该平台将向所有持有这三种资产的用户发送出售和/或提币的详细说明。Robinhood强调相信加密货币行业未来，并将持续倡导美国监管清晰，以便用户可以更有信心地参与市场。[2023/6/10 21:28:08]

递交法院的起诉文件明确写道，币安从不迟于2019年7月起至今，在赵长鹏的指示和控制下，以及Samuel Lim故意提供的大量帮助下，劝诱及接受客户订单，接受客户财产作为保证金，经营交易数字资产相关的期货、期权、互换和杠杆零售商品的设施。这些数字资产是包括比特币（BTC）、以太坊（ETH）和莱特币（LTC）在内的商品。

MechaFightClub NFT游戏因美国监管空白而无限期暂停:金色财经报道，MechaFightClub是Irreverent Labs在Solana上开发的一款NFT游戏，它正在无限期地停止开发，因为它的制造商认为，由于监管挑战，加密货币在美国的未来现在太不确定了。此前Irreverent Labs获得了4000万美元的资金，但现在正在取消其Solana斗鸡游戏，MechaFightClub并提出回购NFT。[2023/5/13 15:00:54]

CFTC认为，赵长鹏和Lim明知币安的客户位于美国，币安需要遵循美国法律规定的注册和监管要求，却无视CEA的适用法规，同时参与有计划的监管套利策略，谋取商业利益。

CFTC主要提到币安有两大罪行，一是，币安并未在CFTC注册为可以收取期货佣金的商家、指定的合约市场或互换合约执行机构，违法提供期货交易、以及“非法的场外商品期权”，对业务监督不力，未实施“了解你的客户”或反流程，而且反逃税项目不完善。

Meta前加密货币主管指责美国监管机构放任了对FTX的监管:11月17日消息，Meta前加密货币主管David Marcus在推特上暗指美国监管机构放任了对FTX的监管。其发推文称，值得指出的是：“当我们在2019年6月18日宣布Libra的白皮书时，不到24小时我就被传唤到参议院和众议院作证。与此同时，FTX肆无忌惮地挪用了约100亿美元的客户资金导致现在全面崩溃的局面。”[2022/11/17 13:16:43]

二是，币安及赵长鹏等领导层指导客户利用VPN掩盖真实所在位置，在官方早已禁止未提交身份和所在地证明的客户交易后，还允许这类客户在币安的平台交易，并且指导与美国有关、属于最终受益者的VIP客户、以及控制交易决策、交易算法和其他资产都位于美国的关键员工，以新成立的壳公司的名义在币安开户，规避币安自己的合规管控。

CFTC的起诉文件指出，币安在培养美国地区的客户群，却为了牟利而无视美国当地适用的联邦政府法律。币安自己的文件显示，2020年8月，币安通过衍生品交易赚取费用6300万美元，约16%的账户是由币安自己确认位于美国的客户所有。到2021年5月，币安每月的衍生品交易收入增至11.4亿美元。

Ripple CTO：美国监管机构或无法就加密货币方面达成共识:据Cointelegraph 4月10日消息，Ripple的首席技术官David Schwartz表示，他认为许多考虑在美国开始经营或从国外搬迁的加密货币和区块链公司面临严峻的监管环境。他将美国监管机构描述为“重叠制度”，其中证交会、金融犯罪执行网络和商品期货交易委员会等机构可能无法就数字资产方面的代币与货币达成共识。Schwartz表示，如果美国通过了对阻碍创新的规定，并淘汰其他新项目，这对Ripple来说是好事，但作为想要为世界提供最佳解决方案的人来说，这不是一个好的解决方案。此外， Schwartz称其对美国监管机构提出建议是：看看世界其他地区，不要与之脱节。[2021/4/10 20:03:58]

在本周一的声明中，CFTC执法部门的第一副主任兼首席法律顾问Gretchen Lowe指出：

“被告（币安及赵长鹏和Lim）涉嫌故意逃避美国法律是（CFTC）委员会指控币安的核心。被告自己的电邮和聊天记录表明，币安的合规努力是虚假的，币安一次又一次故意选择将利润凌驾于法律之上。”

CFTC在声明中表示，在对币安的持续诉讼中，该机构寻求没收币安的“非法所得”，对币安处以“民事罚款、永久禁止其交易和注册的禁令，以及针对进一步违反CEA和CFTC规定的永久禁令”。但声明未提到具体处罚金额。

CFTC主席Rostin Behnam称，他之前已经明确表示，CFTC将继续动用其权力发现和制止在动荡和高风险的数字资产市场中的不当行为。

多年来，币安明知自己违反CFTC的规定，却积极致力于保持资金流动并避免合规。这次起诉“应该是警告一切数字资产领域人士，CFTC 不会容忍故意逃避美国法律。”

CFTC的行动是币安最近遭到的又一美国监管方直接打击。币安之前受到CFTC、美国证监会（SEC）、美国司法部、美国国税局（IRS）五大政府部门的调查。其中SEC在审查币安是否支持未注册的证券交易。司法部IRS在调查币安的反合规问题。

事实上，去年币安的竞争对手、曾位居全球第二的加密货币交易所FTX破产后，币安就面临着更大的监管压力。近几个月，监管“围剿”的迹象越来越多。

上月SEC通知和币安联合发行币安稳定币Binance USD（BUSD）的公司Paxos Trust Co．，因违反投资者保护法，SEC计划起诉该公司。SEC认为，Paxos发行和上架的BUSD属于未注册的证券。Paxos收到通知警告后决定，停止发行新的BUSD。

而后也是在上月，有媒体消息称，在Paxos停止发行BUSD后，币安考虑撤出美国，考虑是否切断和银行等中介机构的关系，重新评估在美风险投资，以及下架一切美国加密货币项目的代币。

两周前，美国最大加密货币交易所、数币交易所第一股Coinbase宣布，旗下所有平台暂停BUSD的交易，称其内部审查确定不符合上架交易标准。此后华尔街见闻文章指出，SEC对Paxos的警告表面针对的是稳定币，但真正的目标是币安。目前监管的争议焦点在于稳定币是否为证券产品。

本周一CFTC正式起诉币安后，币安公司和赵长鹏都未回应媒体的置评请求。赵长鹏个人推特账号发了一个数字4，疑似引用他年初发布的2023年专注目标及建议的第四条作出回应，第四条的具体内容是：忽略缩写为FUD的恐惧、不确定和怀疑消息、假新闻、恶意攻击等（Ignore FUD，fake news，attacks，etc．）。