SEC:SEC疯狂输出的同时 CFTC态度如何？_NBS

编译：星球日报

接连两日，美国证券交易委员会（SEC）相继对 Binance、Coinbase 等两大头部交易所提起诉讼，震惊了 Crypto 乃至整个金融行业。

在 SEC 及其掌门人 Gary Gensler 疯狂输出的同时，美国另一大监管机构商品期货交易委员会 (CFTC) 的主席 Rostin Behnam 也将于今日出席众议院农业委员会关于「为数字资产现货市场提供清晰度」的主题听证会。稍早之前，Rostin 已在个人社交媒体上公布了今日的证词全文，从中我们或许可以一窥该机构当下对于 Crypto 的态度究竟如何。

以下为 Rostin 证词的全部内容，由 Odaily 星球日报编译。

支持XRP的律师抨击“美SEC赞成法律缺乏明确性和模糊性”:金色财经报道，加密货币市场受到广泛的监管攻势，并最终导致一些最大参与者提起诉讼，著名的Ripple和XRP倡导者兼法律专家John E.Deaton指责美国证券交易委员会(SEC)宁愿缺乏透明度在该领域。具体而言，Deaton指出，监管机构负责人Gary Gensler尽管承担了大部分责任，但并不是唯一受到指责的人，他认为“SEC作为一个机构已经迷失了方向，从制度上来说，它更喜欢法律缺乏明确性和模糊性”。[2023/7/5 22:19:28]

Thompson 主席，Scott 高级委员以及其他委员们，感谢您们给我这个机会。

自从两年前于参议院出席听证会以来，我一直在强调“通过立法行动来解决数字商品市场上缺乏监管的问题”之必要性。我在国会作证和其他公开声明中都曾明确表示，将这个充满波动性的市场纳入监管范围，可以保护客户，确保市场的弹性和稳定，并防止风险波及传统金融系统。

知情人士：Citadel Securities和Virtu Financial正在红杉资本和Paradigm的帮助下建立加密交易市场:金色财经报道，据知情人士透露，全球做市商 Citadel Securities 正在和高频交易和做市公司 Virtu Financial 以及在风险投资公司红杉资本和 Paradigm 的帮助下构建加密货币交易生态系统。Citadel Securities 将与其他财富管理公司、做市商和其他行业领导者一起合作，以促进数字资产的安全、清洁、合规和安全交易，旨在为数字资产创造更有效的深度流动性池。

据悉，Virtu 在加拿大参与了加密期货产品和交易所交易基金 (ETF) 的做市。该公司还在Coinbase和Gemini上进行加密货币做市。金色财经此前报道，今年1月，红杉资本和加密风险投资公司Paradigm向 Citadel 投资了 11.5 亿美元。（Coindesk）[2022/6/8 4:09:35]

并不是只有我一个人这么想。去年，金融稳定监督委员会一致发布了一份关于「数字资产市场的金融稳定风险」的报告。报告中的一个核心建议就是呼吁国会制定法律，以填补非证券数字资产现货市场上的明显监管空缺。

美SEC拒绝NYDIG比特币ETF上市和交易的提议:3月11日消息，根据美SEC最新公布的一份文件，其对NYDIG比特币ETF上市和交易的提议表示拒绝。

此前报道，1月5日，美SEC曾表示将NYDIG比特币ETF的决定推迟至3月16日。[2022/3/12 13:51:58]

过去一年发生的事件增加了这些建议的紧迫性。几个大型数字资产平台的破产抹去了数十亿美元的客户资金；多个大型市场参与者涉嫌与附属交易平台进行过暗箱操纵；网络安全漏洞也被黑客持续利用，导致了数十亿美元的资金损失……

将数十亿美元的客户资金和投资留在基本上不受监管的实体中，这必然会导致一种灾难。不过，最近的历史已给我们提供了很多可行经验， 2008 年金融危机之后，本委员会在两党合作的基础上，对此前不受监管的掉期市场进行了改革，这些改革以健全市场监管的核心原则为基础，设计了透明度要求、报告及注册要求等措施。

动态 | SEC指控两名男子非法销售区块链公司股票获利:据美国证券交易委员会（SEC）官网消息，昨日，SEC起诉律师TJ Jesky及其律师事务所商务事务经理Mark F. DeStefano在2017年12月26日至2018年1月的10天内，将登记固定价格为每股3.70美元的UBI Blockchain公司股票以21.12美元到48.40美元不等的价格出售，共获利约140万美元。[2018/7/3]

为了防止未来的潜在危机，这些措施是必需的，如今它们也已经成为衍生品市场上行之有效的监管规则。事实上，在 FTX 集团破产时间中曾有一个受 CFTX 监管的相关实体避免了类似的结局（应指曾隶属 FTX 旗下的衍生品交易所 Ledgerx），而这正是因为 CFTC 监管要求任何注册实体必须保证客户资金隔离，财务资源充足，以及治理适当。也就是说，该实体在经营角度上能够保护客户资金并继续经营。

我认为，应该向数字商品市场施加类似的、经过时间考验的监管措施，并将重点放在保护客户资产、监督交易活动、禁止利益冲突和实施严格的网络安全标准上。

我鼓励国会和行政部门继续关注数字商品的监管空白，更是全面支持委员会制定立法措施来授予 CFTC 更多的权力。但是，国会考虑的任何新法律都不能破坏现有法律。如果证券法适用，证券交易委员会（SEC）应该利用其强有力的权力保护客户，并解决市场中证券发行者和投资者之间的信息差。

我想强调在任何有关此问题的立法中，国会应重点关注以下方面：

1. 更强力的客户保护

在数字资产这么一个新颖、技术复杂的市场中，强有力的客户保护至关重要。国会应确保 CFTC 完全有权要求注册实体就各种事项（如投资风险、网络安全风险、挖矿、结算惯例和其他相关活动）做出必要的披露，以确保客户获得最佳价格，并要求注册实体做好客户资金的隔离与保护，以防平台出现故障。

我们也知道，这些市场经常被宣传为一种“普惠金融”的形式，但其用户却最容易受到这些资产的固有风险和掠夺性金融计划影响。这一领域的任何立法都应该认识到这种动态，并需要进一步的工作和研究，以更好地了解这些人群如何与这个市场相互作用，并确保他们得到充分保护。

2. 更全面的监管权力

在缺乏联邦市场监管的情况下，数字资产市场一直受到欺诈和操纵的困扰。CFTC 一直积极主动地监管这些市场，共提起了 85 起案件，罚款和赔偿金额超过 40 亿美元。

然而，我们在数字商品代币现货市场的法律权力在一定程度上却存在限制，只能在欺诈发生后采取行动。更完善的监管制度应该让 CFTC 有权主动制定规则以尽量减少欺诈。这应该包括为预防利益冲突设定严格标准，制定维持公平、公开和透明市场的规则，以及积极监控市场参与者的交易活动。

3. 新职权需要更多的资金

目前，CFTC 是唯一依赖国会拨款的金融市场监管机构。其他金融监管机构都有自筹资金的机制，这为他们的财年预算申请获得充分资金提供了更大的保证。对于承担新职权的监管机构，国会必须为该机构提供承担新职权所需的资源。对数字商品市场的监管将使 CFTC 承担新的责任，这些责任的履行不能仅依赖于我们现有的资源来完成。

我想再次感谢委员会给我今天作证的机会。我很高兴于委员会能够在数字资产领域解决棘手的政策问题，特别是解决现有监管漏洞。当然，还有很多的工作要做，我随时准备与本委员会和国会议员就这一立法提案进行讨论，以确保它能解决这一新兴市场的所有关键考虑因素。

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