NAN:币安遭遇多家监管机构指控背后 内部“泄密者”都有谁_Binance Wrapped BTC

作者：Nancy，PANews

尽管不久前美国证券交易委员会（SEC）起诉币安和CEO赵长鹏引发了市场恐慌，但该诉讼案进入调解阶段或意味着双方更大几率达成和解。近年来，币安一直面临着多家美国监管机构的监管围剿，其中不少“证据”来自于币安内部高管及相关人员，本文PANews将为大家盘点下币安遭遇监管拷问背后的“泄密者们”。

Catherine Coley是Binance.US的首位首席执行官，任职于2019年至2021年期间。在此之前，Catherine Coley并没有任何CEO经验，LinkedIn显示，她曾担任Ripple的XRP机构流动性负责人，并在香港和伦敦为银行巨头摩根士丹利的机构外汇市场工作，以及在硅谷银行担任外汇顾问。

Catherine Coley算是大型加密交易所中少有的年轻女性领导者，曾于2020年登上了福布斯杂志40位40岁以下榜单。2021年5月，Catherine Coley离开了Binance.US，其本人和币安官方均并未提及离职原因，且这位女高管在离任后一度”消失“在公众视野中，其推文也不再更新，而在此之前她曾发布数千条推文赞赏加密技术，非常活跃。目前，Catherine Coley的LinkedIn并未有更新，职位仍描述为“前Binance.US的首席执行官”。而据The Block此前报道，有消息人士透露，CZ曾希望Coley在聘用Brian Brooks（下一任CEO）后留在币安，但她不再希望留下来，且以精明著称的Brian Brooks也没有鼓励她这样做。

币安完成TrueUSD（TUSD）合约置换:金色财经报道，据官方公告，币安现已完成TrueUSD（TUSD）于BNB Smart Chain（BEP20）的合约置换。现已开放新TUSD（BEP20）代币的充值、提现业务。旧TUSD代币在币安已采用TUSDOLD作为代码。用户可以充值旧TUSD代币（TUSDOLD），并通过币安闪兑将这些代币置换成新TUSD（BEP20）代币。[2023/6/15 21:39:32]

根据Catherine Coley于2022年1月向SEC提供的证词主要涉及Binance和Binance.US的关系；诉讼文件显示，赵长鹏参与了Catherine Coley的招聘，但她在入职后很快就对Binance.US缺乏独立性感到失望。她表示，Binance和Binance.US可能并不完全独立，因为两家公司间存在四项服务协议，包括主服务协议、钱包托管协议、软件许可协议和商标协议。特别是钱包协议，“钱包和托管是我希望至少有美国参与的协议，这样我们就可以控制代币的托管。我想要数据的保管和实时与原始数据交互的能力。”

币安推出巴甲联赛粉丝互动平台，用户可积累积分并兑换奖品:5月31日消息，币安宣布与巴西足协 (CBF) 共同推出了巴西足球甲级联赛(Brasileir?o Assaí)的互动平台“Fanverse of Brasileir?o Assaí”。球迷将在该平台有机会完成不同的挑战并积累积分，他们可以兑换独家奖品，例如官方签名的衬衫和足球以及在他们喜爱的俱乐部的赛场上的体验。

需要注意的是，要收集积分并兑换奖品除了需要开始币安账户和完成KYC验证，还需申请进入Fanverse通行证的NFT。[2023/5/31 11:49:36]

除了2022年的证词外，SEC还在诉讼中引用了Coley的内部通信，其中包括她提到Binance.US为获得更多独立性而做出的“1776计划”的努力，以及关于虚假交易的互动证据。

今年3月，Catherine Coley雇佣了曾在CFTC任职的联邦检察官James McDonald，由他作为律师代表自己应对美国政府对币安的调查。

FTX US：作为独立实体不受币安收购影响，继续正常运营:11月9日消息，据外媒报道，FTX US在接受采访时回应，尽管FTX将出售给币安，但FTX US是一个独立的实体，拥有独立的管理人员、技术基础设施和许可。“在FTX US提款正常运行，资产得到1:1的充分支持，交易所继续正常运作。”（Axios）[2022/11/9 12:35:40]

Brian Brooks于2021年5月担任Binance.US首席执行官，但仅在任职4个月后以“战略方向存在分歧”为由与Binance.US分道扬镳，而这个时间点Binance.US融资1亿美元并上市的计划也因监管落空。在此之前，Brian Brooks曾担任Coinbase首席合规官，后在特朗普败选后临时担任美国货币监理署OCC代理署长数月，并在担任期间大力支持加密货币，他现是加密挖矿企业Bitfury的首席执行官。

外媒：巴西监管机构禁止币安在该国提供加密衍生品:巴西证券交易委员会（CVM）已禁止加密货币交易所币安（Binance）在该国提供衍生品。在周一发布的命令中，CVM表示，无论基础资产是什么，衍生品合约都是证券，币安也不持有可在巴西充当证券中介人的授权。（The Block）[2020/7/7]

在SEC的证词中，Brian Brooks也披露迅速离职的原因，“我意识到，实际上我并不是经营这家公司（Binance.US）的人，而且我认为我签约时受托的任务，并非是实际任务，我一意识到这一点，就离职了。”

同时，Brian Brook还向SEC披露，Binance.US在上海设有大约50名工程师的团队，并在名为“Boran”的实体下运作，部分薪酬为BNB（币安平台币），该实体实际上是Binance.US在中国的单位。Binance.US在推出时获得了CZ提供的1000万美元的初始资金，这些资金的存在是一个“问题”。此外，他还指出，Binance.US使用了授权的撮合引擎，并不直接通过技术控制该平台。

公告 | 币安将上线多个BCHABC、BCHSV交易市场:币安发布公告，将于2019年01月22日18:00（UTC+8）上线 BCHABC/TUSD、BCHABC/PAX、BCHABC/USDC、BCHSV/TUSD、BCHSV/PAX、BCHSV/USDC 交易市场。[2019/1/21]

Samuel Lin是Binance前合规负责人，Alvin则是前业务发展负责人，SEC起诉文件中包含了多张两人之间的内部对话，从这些“证据”来看，Samuel Lin似乎并非“主动”泄密，而是两个朋友间的休闲式对话。Linkedin显示，Alvin Kan于2021年6月加入币安担任了数据分析经理，并六个月后晋升为生态增长主管，于2023年4月正式离职。

在多张截图中，Samuel Lin表示，BNB的策略是活超过两年然后滚蛋，其价格随时有可能会归零，并建议Alvin拿到公司的BNB奖励后直接将一半卖成USDT，并称持有100%的BNB很愚蠢的。他还认为，Binance.US是在美国经营一家没有执照的证券交易所，风险与回报不平衡，当时的首席财务官Wei Zhou要求其担任CCO（ 首席合规长）并处理签署事宜，他没有接受。如果他是CCO，与OFAC (外国资产控制办公室) 签署合规事项会令他感到不舒服。此外，Samuel Lin还表示，币安不可能是干净的，找不到任何可能的证据，且CZ还教导员工如何规避程序。

而Alvin则在对话中称BNB的价格可能跌得很低，甚至低于HUOBI，敢持有BNB相当勇敢。同时，Alvin惹味币安的合规情形就像铁达尼号，逐渐沉没中。

对此，赵长鹏也币安内部信中回应称，币安不会检查员工的聊天记录，但如果对在币安（或任何公司）工作感到不满意，应该与其经理交谈，并认真考虑职业选择。不要把精力和生命浪费在不喜欢的事情上，因为不会做得很好。他还直言，SEC将员工聊天用作证据的行为是“荒谬的”。

Harry Zhou是个连续创业者，毕业于哈佛大学法学院以及狄金森学院经济及计算机系，并曾在律师事务所就职，对反反恐怖融资法律法规在数字货币领域的适用有着深入研究。同时，Harry Zhou也是美国OTC交易平台Koi Trading的联合创始人，曾获得币安风险投资部门提供300万美元资助。

2022年，福布斯发文指出，币安内部利用“太极”计划如何精心策划以逃避美国当地合规及监管政策，该文件包括目标、拟议公司结构、参与监管计划和长期许可计划，是由币安前员工Harry Zhou统筹，以最大程度降低SEC、CFTC、NYDFS等美国监管机构的影响，甚至为能洞悉这六大监管机构的规范，还提议币安加入美国国土安全部（DHS）基石计划，从而发现监管弱点等。对此，币安否认这份文件的指控并表示Harry Zhou从未在币安工作过。据PANews了解，Harry Zhou并未在币安工作，但其自称熟悉美国监管，所以为币安以及其他交易所提供相关咨询服务。在今年SEC对币安的诉讼中，该“太极”计划也被再次提及，成为币安逃避美国监管的证据。

与此同时，今年3月，据华尔街日报报道，在2018年10月的一次会议上，前币安风险投资部门负责人Ella Zhang和Harry Zhou会见了现任SEC主席Gary Gensler，Harry Zhou在当时的聊天信息中写道：“我注意到，虽然Gensler拒绝担任顾问，但他在分享许可策略方面很慷慨。”然而，据币安的两家律师事务所Gibson Dunn和Latham & Watkins的律师声称，Gary Gensler曾于2019年主动提出担任币安母公司的顾问。

整体来看，这些“证人”是币安面临各项指控的关键人物，但大部分尚未能给出压倒性的充分证据，且不少明显带有个人主观意识的分析和推断性的语言。

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