KIK:SEC正式起诉Kik，加密货币合规之路还有多远？_LUCHOW价格

SEC正式起诉Kik"非法"ICO

在周二提交给纽约南区的一份文件中，美国证券交易委员会表示，Kik违反了1933年证券法第5条的规定，该法案要求证券代表类销售必须进行注册。

SEC部门联合主任StevenPeikin表示：

通过出售1亿美元的证券而不登记或销售，我们认为Kik剥夺了投资者对其合法授权信息的知情权，并一定程度上阻止投资者做出明智的投资决策。在创新和遵守联邦证券法之间，公司并没有第二种选择。

正如美国证券交易委员会的投诉中指出的那样，Kik多年来一直在亏损中，该公司的管理层在内部预测它将在2017年耗尽资金。

据悉，Kik平均每年损失约3000万美元。此外，根据美国证券交易委员会消息，早前一家大型科技公司尝试收购Kik但失败了，另外七家潜在的收购者都拒绝购买或并购该公司。

SEC阐述Coinbase三项未注册违规运营行为:6月6日消息，SEC在针对Coinbase的诉讼中阐述道，Coinbase通过Coinbase平台，使用州际商业的手段和工具，将多个加密资产买家和卖家的订单聚集在一起，这些资产作为证券进行买卖，使用一个带有非自由支配规则的交易设施，让订单进行交互，让买家和卖家就这些证券的交易条款达成一致。因此，Coinbase被要求在SEC注册为国家证券交易所或根据此类注册的豁免进行运营，但Coinbase并没有这样做。

其次，Coinbase通过Coinbase平台、Prime和Wallet，利用州际商业的手段和工具，为他人的账户进行证券交易。因此，Coinbase被要求在SEC注册为经纪人或根据豁免进行运营，但Coinbase也没有这样做。

最后，Coinbase作为中介，在Coinbase平台上结算加密资产证券交易。Coinbase还担任证券托管人，要求客户将其加密资产证券存入Coinbase控制的钱包中，创建了一个集中处理证券的系统，在该系统中，在Coinbase平台上存入和交易的证券被视为可替代的，客户账户被Coinbase借记和贷记，以结算客户交易。因此，Coinbase被要求在SEC注册为清算机构或根据豁免进行运营，但Coinbase同样没有这样做。[2023/6/6 21:19:59]

2017年初，Kik寻求开展一种新型业务，该业务通过销售一万亿个数字Token来融资，也就是之前所提到的ICO。在Kik公司通过初始代币发行募集的1亿美元里，美国人投入了5500万美元，另外1680万美元来自公开销售。

前美国SEC律师：SEC完全有理由调查UST:金色财经报道，两位前SEC律师对The Block表示，美国证券交易委员会（SEC）可能已经在调查算法稳定币UST过去一周发生的事情。2019年离开SEC执法部门加入律师事务所Seward&Kissel的PhilipMoustakis律师表示，SEC已经起诉Terraform Labs，它完全有理由调查UST。他解释道：即使存在关于UST是否是证券的问题，即使设计中的稳定币可能避开了联邦证券法的适用，但随后的交易也可能将其重新纳入美国证券交易委员会的职权范围。

SEC的一位发言人告诉TheBlock：SEC不评论是否存在可能的调查，监管机构拒绝对TerraUSD发表评论。[2022/5/12 3:08:58]

美国证券交易委员会在起诉中详细地说明了Kin代币的分销情况，文件中显示：

美国SEC委员：Gary Gensler若成功当选SEC主席，将利好加密行业:美国证券交易委员会（SEC）委员、“加密妈妈”Hester Peirce最近接受采访时表示：“我认为我们（美国）在加密领域有点错失良机。这很大程度上是因为监管缺乏清晰度。现在我们有机会推进这一工作。SEC很可能会有一位新主席Gary Gensler，他已经在参议院举行了听证会，这是过程中的一步。如果Gensler最终投票通过并加入SEC担任主席，他将带来对这一资产类别的深刻了解。”

此前消息，美国参议院银行委员会以14票赞成、10票反对的结果通过Gary Gensler的美国证券交易委员会（SEC）主席的提名。Gensler还需面对全体参议院的最终投票。此前，Gensler在3月2日举行的参议院确认听证会上称加密货币为“变革催化剂”。（Cointelegraph）[2021/3/11 18:36:53]

两名购买者分别支付了约160万美元和约970,000美元;

美国SEC启动新网络部门打击ICO欺诈:据coindesk消息，美国证券交易委员会（SEC）主席Jay Clayton周四宣布了一个新的网络部门，负责监督并打击涉及分布式账本技术和ICO产品的违规行为。其他重点领域将包括市场操纵计划，假信息的传播，黑网中的非法活动以及黑客在线经纪账户。[2018/6/15]

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1,853名购买者支付约1,000美元或超过1,000美元。

据悉，由于美国证券交易委员会提起诉讼的消息，Kin的价格下跌，在诉讼宣布后两小时内跌幅超过25％。

长达2年谈判破裂

此前有消息称，美国SEC关注的前三位ICO项目分别是EOS、Kik和tezos。而SEC与Kik的谈判拉锯进行了2年，终于在近日破裂。

上个月Kik首席执行官TedLivingston表示，该公司已经花费了500万美元与SEC进行合作。Kik随后发起了500万美元的“DefendCrypto”众筹活动，用来起诉SEC，如今SEC也予以反击，对Kik提起诉讼。

值得注意的是，此次似乎是SEC第一次以“没有按照规定注册”为由向一家公司提起诉讼。

2017年9月，Kik在以太坊上发行了代币Kin，发行第3天，就收到了SEC的警告，称Kik在没有取得证券发行权的情况下销售Kin，违反了证券法。

此后围绕KIN是否为“证券”，kik与SEC展开了长达两年的争论。

2018年11月16日，SEC要求Kik提交Howey测试报告，并表示将在未来的6个月里，对Kik执行强制诉讼。Howey测试是判断某中金融工具是否为“证券”的有效手段，主要包含四个条件：

利用金钱投资

期望使自己获得利润

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因此Kik认为kin不是证券，不受SEC监管，然而这些理由并不足以说服SEC。

6月，是SEC对Kik执行强制诉讼的最后期限，不出所料，SEC终于出手了。

各方意见

SEC声称Kik违反了联邦证券法，没有对其ICO代币销售注册。在回应中，Kik的总法律顾问EileenLyon表示SEC对Kik的指控基于一个有缺陷的法律理论。除此之外，诉状错误地假定：

1.任何有关资产增值的讨论都等同于仅从另一方的努力中提供或承诺利润；

3.而且卖方或发起人的任何贡献都必须是创建投资合同所需的“必要”管理或创业努力。

这些假设“使Howey测试远远超出其定义”，并且该机构的推动将无法经受司法审查。

TedLivingston补充表示：

对于2017年的Kik的预售及代币发行活动的事实和情况，SEC的指控也呈现了一个高度选择性和严重误导性的画面。我们期待着在法庭上讲述整个故事。

对于此次事件，SmolinksiRosarioLaw的负责人NelsonRosario接受采访时称：

美国证券交易委员会对Kik的诉讼与针对其他ICO的诉讼相似，特别是有关监管机构提出的证据。但是本案最显着的特点可能是，它严格强调了Kik违反证券法1933中第5条例。

CompoundFinance总法律顾问总法律顾问提到：

到目前为止，美国证券交易委员会所有有争议的执法行动都涉及一些欺诈或不当行为。所以此次针对Kik的诉讼非常重要，因为它代表了美国证券交易委员会针对监管违规行为的第一次执法行动。

独立法律研究员KatherineWu表示：

Kik在2017年进行的代币销售可以说在当时是“非常典型的ICO”，美国证券交易委员会用来指控Kik违反证券登记要求这件事可能涉及其他的ICO项目。如果美国证券交易委员会在这次诉讼中胜诉的话，它将迫使大量同样有问题的ICO项目——要么必须进行注册，要么放弃他们在ICO中获得的所有利润。

从可预见的未来看，SEC对于加密货币“合规”的态度也是日渐明朗。对于Kik而言，只能在此送上著名诗人CarlSandburg的一句话：

如果事实是对你不利的，那就是从法律层面进行争辩。如果法律对你不利，那就从事实角度辩诉。如果法律和事实都对你不利，那就狠狠地砸桌子，大喊大叫吧。

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