以太坊:都上 Layer2 了，DeFi 可组合性怎么办？_PoolTogether币是什么币

对以太坊上的DeFi农民来说，种地不仅要关注收成如何，还得看汽油(gas)费怎样。不过只要在以太坊交易还能获得巨大的经济价值，gas价格就会居高不下。

对于致力于为以太坊提供扩展方案的团队，交易手续费高昂带给用户的困扰，则是个好消息。以太坊2.0姗姗来迟犹抱琵琶半遮面，Layer2方案则如火如荼，进展不错。

在《DeFi+Layer2已成趋势，Layer2谁更受青睐？有哪些机会？》中，我们对比了多个Layer2领域的方案，而每组方案都在安全性、通用性、性能等诸多方面互有长短。这篇文章，我们关注Layer2方案的另外一面：对于DeFi可组合性的影响。

DeFi被称为金融乐高，可组合性是DeFi最基本的特性。在以太坊网络上，不同DeFi应用的聚合和交互非常常见，聚合交易、闪电贷，流动性挖矿，持有LPtoken挖矿，甚至将NFT结合DeFi平台的玩法，也逐渐出现。这是因为大家都是基于以太坊底层之上，在单个事务之中，可以同时调用多个智能合约。

不过当我们把目光转向Layer2的时候，问题会复杂得多，未来随着越来越多的DeFi采用了Layer2方案，DeFi的可组合性还能存在吗？

DeFi+Layer2三种场景

假设有这样两个DeFi应用：A和B。当Layer2方案上场，我们会遇到这几种场景：

场景1：A应用和B应用，都采取了同一种Layer2方案；场景2：A应用采用了一种Layer2方案，而B应用采取了另外一种方案；场景3：A应用采取了Layer2解决方案，而B应用仍然是原生的以太坊应用。

三种场景下，A应用和B应用之间的可组合性是怎样一种情况？

场景1：兄弟同框，万事好商量

如果不同的DeFi应用，使用了相同的Layer2解决方案，问题相对容易一些。不过，前提是所采用的的Layer2技术支持不同DeFi之间的互操作，并且Layer2方案一定要支持智能合约才行，对于EVM的兼容性，也要足够强，才足以支持DeFi应用之间实现可组合性。

Frax Finance社区通过使用DAO财库中的100万枚FRAX向Curve创始人购买CRV的提案:8月18日消息，Snapshot页面显示，Frax Finance社区关于使用社区金库资金购买CRV提案已获得投票通过。根据该提案，Frax Finance将使用DAO金库中的100万枚FRAX通过OTC方式向Curve创始人购买CRV代币，金库不会出售这些CRV代币，而是将其抵押在veCRV（通过Frax的白名单锁仓合约）或cvxCRV中，以此推动Frax在Curve生态系统内发展，帮助FraxFinance生态未来增长。[2023/8/18 18:08:13]

这些标准列下来，就排除了许多的Layer2方案了。这也是本文关注的重点：采用同一种Layer2方案的DeFi应用，如何实现组合性？下面我们会重点了解OR(OptimisticRollup)方案下，对于DeFi可组合性的影响，这可能也是最有可能实现二层可组合性的方案了。

场景2：鸡同鸭讲，靠谱的翻译挺重要

笔者视野所限，暂时还没留意到比较好的解决方案，能够解决场景2的问题，能够让使用了不同Layer2方案的DeFi应用，能够用一种优雅可信的方式相互组合，能够互操作。也欢迎读者予以指教。

场景2所提到的困难在于，由于不同Layer2方案在实现机制上千差万别，而DeFi应用与其他应用不同之处在于是重资产类型，对于资金安全的要求更苛刻。如果由于Layer2方案之间彼此不兼容而带来资金安全方面的问题，就失去了Layer2方案的意义了。

不过也并非完全没有可能，毕竟就算是Layer2方案不同，其底层也都是以以太坊底层为基础。如何构建一种彼此兼容的底层构件，让Layer2方案之间的互通性更为普遍，用协议约定的方式，方便不同Layer2生态下的DeFi之间能够良好兼容，这也是需要持续努力的方向。

QuickSwap已上线去中心化永续合约交易所QuickPerps:5月26日消息，Polygon 生态去中心化交易协议 QuickSwap 发推称，已上线新的去中心化永续合约交易所 QuickPerps，为早期用户提供高额奖励、NFT、交易费等。QuickPerps 支持最高 50 倍杠杆。[2023/5/26 9:44:39]

场景3：可能用单向通道的方式来解决

在该场景下，A应用采取了Layer2解决方案，而B应用仍然是原生的以太坊应用。那么Layer2方案对于复杂操作的支持灵活性，就变得很重要。支持简单的转账操作相对容易，而和原生底层的以太坊网络之间进行交互，就要考验到Layer2在智能合约支持、转账的完结性确认效率等方面的设计了。

值得提醒的是，在Layer2解决方案如何影响DeFi应用的可组合性这个问题上，目前实际的探讨、文献和实践案例并不太多，所以本文更多是起到抛砖引玉的作用，难免受到笔者本人认知局限的限制，还请读者批评指正。

以上是3种场景的简单介绍，下面我们重点探讨场景1的情况，即如果不同的DeFi应用采取了同样的Layer2方案，可组合性会受到什么影响。在那之前我们要先了解下OptimisticRollup的实现原理。

OptimisticRollup实现原理

Optimism发布了测试网，是上周Layer2领域的大新闻。

Layer2中文名为第二层扩展方案，鉴于以太坊处理能力有限、gas费高昂的现状，Layer2的项目近来热度上涨，而在诸多解决方案中，Optimism公司所开发的OptimisticRollup的方案，得到了包括Vitalik、Uniswap、Synthetix等各方的赞扬或合作。

Coinbase首席法律官：政府对Tornado Cash的制裁不符合法律:5月25日消息，试图推翻美国财政部制裁加密货币混合服务Tornado Cash的六人组发表了四个关键论点来支持他们的动议。Coinbase的首席法律官Paul Grewal认为美国政府正在寻求使用财产制裁法规来禁止开源软件这与法律的意图背道而驰。Coinbase支持对美国财政部的诉讼，该诉讼于2022年9月8日首次提起。诉讼文件详细说明，该组织的大多数成员此前曾与Tornado Cash有过互动。

第一个论点与财政部试图将Tornado Cash归类为外国国民有关，财政部必须这样做，以证明其行动的合理性。但原告指出，财政部已将Tornado Cash定义为包括TORN代币的所有持有者，无论他们是否出于任何共同目的而组合在一起。原告认为，根据这一定义，根据财政部自己的测试，Tornado Cash不能被归类为非法人组织。

第二个论点是，为Tornado Cash提供功能的开源智能合约不能被视为财产，因为财产只指可以拥有的东西。即使这些智能合约可以被视为财产。

第三个论点是，Tornado Cash实体对此没有任何利益，因此财政部没有权力制裁它。

第四一个论点是，即使财政部有权这样做，制裁Tornado Cash违反了第一修正案。[2023/5/25 10:39:38]

在Optimism测试网发布的同一天，知名合成资产平台Synthetix也公布了Layer2版本的demo，采用Optimism的Layer2解决方案，进行SNX的铸造管理。

在许多人看来，OR的方案优秀可靠，不仅具有以太坊的安全特性，同时不需要发币，OVM还可以完美兼容EVM。如此一来，提供了通用的方案，让诸多以太坊应用可以很方便的迁移升级，用Layer2增加应用的扩展性。之前的文章里，我们也对此做了更详细的介绍。

欧盟对MiCA法案的最终投票推迟至4月份:金色财经报道，欧盟具有里程碑意义的加密监管法规加密资产市场（MiCA）法案要到4月份才能在欧洲议会进行最终投票，从而推迟了新规则的实施进程。

一位欧盟议会发言人表示，这一延迟是“技术性的”，很可能是由于将近400页的文件翻译成欧盟24种官方语言时出现了问题。

欧盟议会全体会议的投票原定于2022年底举行，但同样由于翻译问题，投票被推迟到今年2月。

由于最终投票被推迟，欧洲金融监管机构需要等待更长的时间才能开始起草实施规则。一旦MiCA获得正式批准，欧洲证券和市场管理局和欧洲银行管理局等机构有12到18个月的时间起草技术标准。（The Block）[2023/1/17 11:16:32]

这里先解释下什么是Rollup？简单说来，将多笔交易汇集，然后压缩至一笔交易中发送到以太坊之上，通过这种方式，用第二层网络分担了以太坊的交易压力，从而节省交易费用。

为了确保交易有效，让Layer2上的交易也像以太坊上交易一样，具有同样的安全性，不同团队也提出了不同的方案，常见的有ZKRollup和OptimisticRollup方案。前者用零知识证明来确保安全性，后者则参考了Plasma的惩罚机制。

OR:分担以太坊的负荷

在2020年4月份发布在banless的一篇文章中，DanielGoldman探讨了OR和DeFi应用的多个方面。本文中探讨可组合性问题，多数的思考源自这篇文章。

Rollup的方案中，侧链分担了以太坊网络的交易压力。从用户角度看，可以分为2个部分。

首先用户将资金存入到以太坊上的智能合约中，资金会转入到位于第二层的rollup链上。如何确保资金不会被rollup的操作者或者用户所挪用?如何确保用户对于交易并不需要额外增加信任？这就要考验rollup链的设计了。

韩国将于7月21日引入支持虚拟货币企业申报的ISMS“预备认证”制度:7月20日消息，韩国科学技术信息通信部（科技部）为消除虚拟货币运营商进入市场的制度空白，将于7月21日引入信息保护管理体系（ISMS）“预备认证”制度。因无法积累服务运营业绩而无法进入市场的新虚拟货币企业，在安全管理系统初步认证详细检查项目审核通过时，可以取得“预备认证”，从而具备《特定金融信息法》规定的虚拟资产货币申报条件。

据悉，根据去年3月25日修订的《特定金融信息法》，虚拟资产经营者必须符合ISMS认证等申报要求。

注，ISMS是用于验证公司为保护关键信息资产而构建和运营的信息保护管理系统是否适合认证标准（管理、技术和物理）。(Newsis)[2022/7/20 2:26:02]

其次如果用户希望将资产返回到Layer1的以太坊时，他们需要发起一笔特殊的取款操作。在OR的安全模型下，会设计一个宽限期，防备存在欺诈行为。简单说来，用户取回资产到Layer1上，需要等待一定时间。有研究者认为大概3小时就足够了。通过流动性提供者的存在，可以减少等待时间。

不过，也有不同意见存在。

MatterLabsCEOAlexGluchowski看来，OR并非最好的DeFi扩容方案，他更倾向于ZKRollup。“OptimisticRollups将如何成功地实现其100%可组合性的承诺？我们尚不清楚。到目前为止，我们还没发现其中隐藏的陷阱。这项技术并不像看起来那么简单。”

除此之外，Alex也担心OR方案中需要用户等待期过长，尽管可以通过引入流动性提供者来缓解，但是需要以类似于使用订单簿的分散交易的方式，每个订单单独去撮合，快速撤资可能会成为问题。

DeFi可组合性的挑战

Rollup技术实现的Layer2方案，相当于是创建了一条或者多条的侧链，用技术手段确保侧链上交易也同样有效。

同一条rollup链上存在多个DeFi的情景

这是Layer2中最简单的一种情形：不同交易存在同一条rollup链上，处理之后的结果会发送到位于底层的以太坊网络。这样一来，跨链操作通讯的复杂度就消失了，使用不同的DeFi进行组合拼装，和在Layer1上几乎一致。唯一不同的是，当资产需要向原生账号转换时候，用户需要花费时间等待。这是所有Layer2方案都会遇到的情形。

尽管DeFi间的可组合性不会受到太多影响，但是问题也存在：如果大量的DeFi应用和交易，集中到了同一条rollup链上，那么Layer2带来的优势会打折扣。尽管Layer2方案可以在性能上有所提升，但是随着大量用户的进入到同一条Layer2的链上，无论是采用了哪种解决方案，也都会面临这一问题。

不过，这其实并没有什么好担心的。因为未来以太坊2.0上线之后，也会出现同样的情形。尽管采用了不同的分片，但是在不同的分片之中，如同都市里的空间错落一样，也会出现金融区，DeFi将会聚集成群。金融区/金融分片上，相比其他的分片而言，交易量更为集中，费用也会更高。这跟我们在Layer2领域未来会见到的情形一致。

由于以太坊的DeFi头部效应，未来DeFi应用集中在某种Layer2生态甚至某条专门链上的情形，并不让人意外。目前Optimism公司在创建通用的OVM,也跟头部Uniswap、Synthetix推进合作，正是这类效应的体现。

不同rollup链或者不同Layer方案之间

DeFi在Layer1的以太坊上，就像在同一个屋子里的舍友一般，吃吃喝喝打打闹闹，亲密无间。而如果采用了不同的Layer2方案，或者采用了同一种方案但在不同的rollup链上，那么他们就像是住在同一条街上，不同房子里的邻居一样，活动空间更大，不过彼此交流和协作，也相比之前多了一些阻隔。

不同的操作，复杂度也会有所不同。由于采用了不同Layer2方案的DeFi相互之间是否能够操作还很难说，所以我们主要看下采用了比如OR这种方案的例子。

如果只是简单的转移资产，比如将DAI从一个DeFi应用转到位于另一条rollup链上的DeFi，并没有什么太困难的。但是如果涉及到复杂的操作，就很难说了。

在DanielGoldman的文章中，举了PoolTogether无损失彩票的例子。

用户存入资金到PoolTegether，用户存入的资金PoolTogether会存到Compound等DeFi平台中赚取利息。隔一段时间平台开一次奖，中奖者能够得到平台在此期间理财所得到的收益，而没有中奖的人，也可以取回本金。整个过程中平台没有抽佣，用户需要支付的也仅仅是发起交易时的手续费而已。

假设PoolTogether、Compound和Dai三者位于三条不同的rollup链上，PoolTogether要将Dai资产存放到Compound上，这个交易就没那么简单了。

有单向的监听：PoolTogether所在的rollup链，就需要具备访问和“侦听”Compound所在rollup链更新信息的能力。还有更复杂的情况：双向对话。某些情况下，双方都需要知晓对方所在Layer2链的情形。

如何实现跨rollup链通讯，跟以太坊2.0中实现分片的跨区通讯类似，都需要借助于一套系统的架构协议才行，而Layer2解决方案是否提供了这种支持，也无法一概而论。

总之当出现了多一条链或者多个解决方案，复杂程度是急速增长的，而复杂度增加的地方，往往是更容易隐藏错误之处，需要谨慎对待。

跨Layer2方案进行DeFi应用的组合，会是一个棘手的问题。而即便在同一个Layer2方案之中，如果涉及到不同侧链的情形，也有赖于Layer2方案比如OR提供的底层支持。

Layer2：一条长长的光谱

经过上述探讨，我们或许可以得到一点启示：既然全部集中在一条Layer2链上的方式会带来拥堵，而基于以太坊、不同Layer2方案或者不同rollup链之间进行通讯也有麻烦之处，是否可以将这两者结合？

这是可能的。回到前面的例子，在都市之中不可避免出现金融区、娱乐区、购物区，在Layer2领域中，随着时间推移，也会出现聚焦于DeFi的Layer2链，聚焦于游戏的Layer2链等。但是通过地铁、CBD可以和住宅区打通，就像不同的Layer2方案之间可以借助于通讯协议彼此相通一样。

考虑到DeFi的特殊性，笔者认为，头部DeFi集中在某条Layer2生态中的情况并不奇怪。而别忘了，同一DeFi也仍然可以在不同的layer2上设立“分部”，形成协同效应。聚焦和分散，借助于通讯协议或者底层的以太坊实现互通或者单向监听，会是Layer2生态中同时存在的现象。

小结

以太坊堵了又堵，Layer2希望曲径通幽，另辟蹊径。Layer2许诺了一个更美好的未来，应用程序和用户可以根据需要，获得更优质的服务和体验，网络更顺畅，费用更低。

就当前的Layer2解决方案而言，尽管有评价认为当前测试网表现不及预期，但OR(OptimisticRollup)提供了一套有希望的解决方案，这也是本文着重观察的方案。

随着第二层网络相关项目的进展，我们应该可以有更多方案可供选择；而随着头部应用逐渐青睐DeFi+Layer2的组合，如何实现DeFi之间互操作的问题，我们会见到更多有趣的思路。

笔者认为，观察Layer2的发展，一定程度上也是在窥探以太坊2.0的未来。就Layer2而言，DeFi会聚族而居么，聚集和分散会以什么面貌出现在不同的Layer2方案中，又要花费怎样的气力去改善用户使用DeFi的体验，这些都留待时间给我们答案。

但一个可能的结果是，随着Layer2的逐渐发展，DeFi的可组合性可能在一段不短的时间内变得支离破碎。

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