SEC正式回应了第三巡回上诉法院上周的裁决,该裁决削弱了其收回通过违反证券法获得的资金的权力。这一决定削弱了SEC要求没收的权力,这是从违规者那里收回非法所得资金的关键部分。
美国SEC监察长Nicholas Padilla已离任:金色财经报道,美国证券交易委员会(SEC)监察长Nicholas Padilla已离任,一个月前他提出了该机构在主席Gary Gensler领导下的员工留任问题。尽管在SEC网站上的页面尚未更新,但该机构的代表证实他已于 11 月离职。?根据美国证券交易委员会的代表,他已经达到了他服务的法定最高限额。[2022/12/10 21:35:13]
SEC不同意第三巡回法院的判决,声称这是对最高法院在2020年通过的Liu诉SEC判决的误解,该判决规定了向因任何不当行为而受损的投资者返还资金的规则。他们断言,如果遵循这种解释,将限制他们为因不道德活动而受伤的人追回款项的能力。
美国SEC在2021财年针对加密货币等领域提交了434项执法行动:金色财经报道,美国SEC在2021财年提交了434项新的执法行动,比上一年增加了7%。在这些新的或“独立”的诉讼中,70%至少涉及一名被告。这些新行动涵盖了整个证券领域,包括防范加密货币和SPAC领域出现的威胁。(ambcrypto)[2021/12/2 12:45:17]
证监会明确,上缴违规所得利润是防止欺诈的关键因素,如果不能要求违规者赔偿所有不义之财,则可能助长违法行为。
律师:若Ripple成为美SEC报告公司,就可以实现自我救赎:1月23日消息,Belcher, Smolen & Van Loo LLP律师事务所律师Gabriel Shapiro表示,如果Ripple成为美国证券交易委员会(SEC)的报告公司或交易所行为报告人,就像苹果或其他任何上市公司一样,那么XRP就可以实现自我救赎。(AMBCrypto)[2021/1/23 16:49:56]
第三巡回上诉法院发布了一项决定,限制了SEC强制追缴非法所得的能力。根据这项裁决,美国证券交易委员会只能追查被追缴的资金,前提是这些资金可以追溯到不法行为者并用于补偿受害者。那些认为SEC没有充分定义要求上缴非法所得的要求的人对该决定表示赞赏。
SEC担心这一决定会削弱其保护投资者和维护股市公平的能力。此外,它似乎与国会的最初计划相冲突,并改变了既定法规。
美国证券交易委员会(SEC)与第三巡回上诉法院之间的分歧结果将对SEC制定规则的权力产生重大影响。目前尚不清楚这一争论将如何得到解决,或者是否会制定任何新的立法来解决这个问题。
法律纠纷仍在继续,律师和股市观察人士正在仔细考虑美国证券交易委员会的声明,以了解其对结果的影响。这种对惩罚权的特殊解释可能成为未来证券法规执行方式的转折点,并可能赋予美国证券交易委员会更多权力来惩罚不法行为者。
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