FTC:美国CFTC诉币安 这对 Binance 来说意味着什么？_VIPFTC币

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美国商品期货交易委员会在当地时间周一向法院提起对Binance的民事诉讼，诉赵长鹏和运营Binance平台的三个实体多次违反《商品交易法》(CEA))和CFTC规定，Binance前首席合规官SamuelLim也被指控协助和教唆币安违规。

在起诉书的表述中，Binance被称为一个迷宫般的公司实体，旨在为了迷惑公司真正的控制人是谁来逃避对真正控制人的惩罚和监管。以及其合规工作就是局。对于Binance来说，该民事诉讼或许早在其预料之中，其还能自如应对。真正让其揪心的美国监管围猎并不在此。

Gemini在美国CFTC诉讼中面临该国检方的刑事调查:2月14日消息，根据一份法庭文件，加密交易所Gemini Trust Co的前高管是一项现已结束的刑事调查的对象，该调查是围绕该公司首次推出与美国相关的比特币期货合约展开的。此次调查的重点是美国商品期货交易委员会(CFTC)去年6月提起的一起民事案件的核心问题。CFTC指控Gemini在2017年7月至12月回答有关Gemini数字资产交易平台上与比特币价格挂钩的期货合约的问题时存在虚假和误导性的陈述。

根据Gemini律师上周提交的一份法庭文件，作为早些时候开始的刑事调查的一部分，曼哈顿美国检察官办公室要求两名前高管——Benjamin Small和Shane Molidor向其移交笔记本电脑。CFTC现在正在推动检查笔记本电脑，作为其针对Gemini的民事案件的一部分。

此前去年6月份消息，美国CFTC指控Gemini就比特币期货做出误导性陈述。（彭博社）[2023/2/14 12:05:38]

诉讼要点

美国CFTC对SEC将9种代币归类为证券的行为感到失望，称其中一些可视为商品:7月28日消息，美国证券交易委员会（SEC）宣布9种代币（包括7种在Coinbase上交易的代币）为证券的行为让美国商品期货交易委员会（CFTC）感到失望。知情人士透露，CFTC也曾调查内幕交易指控，但因SEC上周四宣布9种代币为证券且在其管辖范围内而被搁置。CFTC官员曾表示，比特币和以太坊属于大宗商品，受其管辖，但数千种其他代币（包括上周在SEC诉讼中点名的代币）的法律地位仍较为模糊。

此前消息，美国SEC将“Coinbase内幕交易”事件中的9种加密货币列为证券，并在此之前一直调查Coinbase是否上线未经注册的证券。CFTC曾对Coinbase前高管案件评论称，若SEC未介入，此案应在CFTC管辖范围内。（彭博社）[2022/7/28 2:43:07]

根据起诉书中的内容，对于Binance的指控主要集中在以下几个方面：

美国CFPB 成立新的创新部门以明确现有规则:金色财经报道，美国消费者金融保护局正在用一个新的单位取代其创新办公室，以支持一个更广泛的倡议。新的 \"创新和竞争办公室 “将取代以前的创新办公室，该办公室主要分析需要对个别公司进行特殊监管的领域。该办公室的任务是处理无行动函的申请和监管沙盒的条款。根据监管机构的公告，新办公室将 “分析开放市场的障碍，更好地了解大公司是如何挤压小公司的，举办孵化活动，并在总体上使人们更容易转换金融供应商\"。新的办公室不是专注于对个别创新者的补贴，而是寻求广泛促进创新。

该公告没有具体提及加密货币，但该办公室在上个月援引《多德-弗兰克法案》中一项基本上未使用的条款时为进行更多干预奠定了基础，使其能够监督从事面向消费者的金融服务的“非银行机构”基于潜在风险，该规则将于本周生效。（the block）[2022/5/25 3:39:51]

1.在相关时期的大部分时间里，Binance未对客户做严格的KYC要求，未能落实反。

美国CFTC就与新冠病相关的加密局发出警告:金色财经报道，美国商品期货交易委员会(CFTC)警告公众警惕利用人们对新冠病的普遍担忧来进行的加密货币。CFTC在3月19日发布的一份声明中强调，欺诈者通常利用新冠病的传播等重大新闻事件（例如新冠病的传播），为他们的局增加可信度或操纵情绪。根据声明，该机构已收到数百起涉及在线数字资产或与外汇相关的欺诈性计划的欺诈投诉，这些局承诺将在日益严重的冠状病问题中带来快速而巨大的回报。CFTC进一步指出，者不仅仅会人们将钱投入虚假的投资计划中，还要求为兑现和纳税支付不必要的费用。[2020/3/24]

2.在声称限制美国客户在其平台交易后，但仍然向其客户提供了逃避其合规管控的最佳方法，如通过使用“VPN”来掩盖其真实的地理位置，指导在美国的VIP客户以新成立的空壳公司名义开设Binance账户，来逃避Binance的合规控制。甚至设置了自动应用程序来销毁与美国客户就如何逃避监管的沟通的书面证据。

3.赵长鹏是十家以普通企业身份运营Binance的实际控制人，应该对Binance的重大决策负责，如设计秘密阴谋以指示美国VIP客户逃避Binance的合规控制。包括赵长鹏、Lim在内的Binance的高级管理人员未能妥善监督Binance的活动。

4.设置内幕交易账户，通过直接或间接拥有约300个“内部账户”在自己的平台上进行交易，但Binance并未在其公开使用条款或其他地方披露这一活动。

在证据方面，CFTC提供了内部员工的聊天资料以及一些内部文件资料，这包括首席合规官SamuelLim和员工们的聊天记录。这些聊天记录都表明了Lim深知机构所做的一些违法行为，甚至会教唆员工去如何指导客户规避平台的合规管控。

针对以上指控，赵长鹏发布文章回应称：币安已与CFTC合作了两年多，经初步审查，该起诉似乎包含不完整的事实陈述，我们不同意许多问题的描述，包括合规技术和禁止美国用户访问、与执法部门的合作和透明度、与执法部门的合作和透明度、交易等方面。针对第四点指控，赵长鹏自己则是表明自己在Binance上只拥有两个账户。

该民事诉讼对Binance来说意味着什么？

美国司法部早在2018年开始便对Binance进行调查，今年是币安与美国监管博弈的第六年。对于此次CFTC的民事诉讼，或许也在Binance的意料之中，今年2月币安的首席战略官帕特里克希尔曼承认Binance正在接受多个监管机构的调查，并预计将支付罚款以“弥补”过去的监管违规行为。

在这过去的这五年里，Binance忙于应对各个监管和政府层面的调查，司法部门、税务部门、缉部门等等.....为此，赵长鹏对团队进行了大换血，从政府各部门招募能够应对美国监管的人才。

这次民事诉讼对于Binance的影响几何？从币价上来看，加密市场在经历了短暂的恐慌后，便止跌上涨，从市场的反应上来看，此次危机并不大。

美国的监管只能监管Binance在美国的实体，对于其全球化的业务是难以监管到的。对于Binance来说，最重要的其实就是美国的监管一步步落地后，不要波及到公司的主要人物以及主体的业务。这也是Binance在美国用多个公司实体来规避监管风险，让公司真正的控制人赵长鹏能够逃脱监管的用意。

所以，真正让Binance揪心的应该是接下来其将会面临的美国司法部的刑事指控。参与司法部调查的一些检查官曾表明可以以反法来刑事起诉赵长鹏和其个别高管，而刑事罪名一旦成立，核心人物入狱，这对Binance的打击无疑是巨大的。

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