SEC:加密货币监管再紧！美SEC起诉两大交易所，认定多个代币为证券_加密货币

·禁令将使币安难以在美国开展任何业务，除非该公司在SEC注册并遵守证券规则——这是该公司乃至更广泛的加密货币界普遍抵制的。若币安无法在美国开展业务，恐怕会扰乱全球加密货币市场。

·“在后FTX时代，加密行业内不再存有通行证。”

在前一天对币安及其CEO赵长鹏进行起诉后，当地时间6月6日，美国证券交易委员会再次开炮，在纽约联邦法院起诉美国合规加密交易平台Coinbase及其母公司CoinbaseGlobal。

Coinbase是美国最大的加密货币交易所。消息一出，Coinbase股价盘前跌超12%，比特币一度跌至25350美元，以太坊跌至1797美元。

SEC的这一连串举动可能会使加密货币行业的运营和美国公民的交易更难进行。“金斯勒领导下的美国证券交易委员会坚决执行规则，如果遵守这些规则，几乎所有的加密货币都会被淘汰。”哥伦比亚商学院兼职教授奥米德·马利坎对彭博社表示。

观点：加密货币总市值突破1万亿美元，将使新的机构投资者开始FOMO:比特币、ETH以及DeFi代币价格最近上涨，被归因于新的政府刺激措施，以及散户投资者在比特币2017年牛市和随后的崩盘三年后重返这个领域。

瑞士数字资产基础设施初创公司Metaco副总裁Seamus Donoghue表示，“虽然刺激措施有望出台，但宏观背景对比特币等风险资产仍将非常有利，而且随着谷歌搜索量最近飙升，散户投资者也开始加大加密投资。这意味着像以太坊、Polkadot、Cardano和DeFi代币这样的山寨币现在可能开始跑赢大盘。加密货币总市值突破1万亿美元，这将使新的机构投资者开始担心FOMO（担心错失良机），这反过来又会让流动性较低的养老基金和捐赠基金关注这一新兴资产类别的投资机会。”（福布斯）[2021/1/16 16:20:14]

美国证券交易委员会主席加里·金斯勒。“让用户交易未注册证券的加密代币”

针对Coinbase的起诉书共101页，SEC指控Coinbase多年来通过让用户交易大量实际上是未注册证券的加密代币来规避规则。起诉书称，Coinbase赚取了数十亿美元的收入，但没有对投资者进行信息披露和保护，使其面临巨大风险。

英国德比郡提醒公众警惕加密货币投资欺诈:英国德比郡发文提醒，公众应提高对加密货币投资欺诈的认识。加密货币投资欺诈是一种犯罪行为，投资者被诱使用伪造的加密货币交易平台，不幸的是这种现象正在增加。受害者会被社交媒体上承诺带来丰厚收益的广告所吸引，并被说服向交易平台运营商提供大量资金。在受害者不知情的情况下，他们的投资基金正直接让欺诈者受益，欺诈者利用交易网站作为幌子，使他们相信是自己通过糟糕的交易损失了所有的钱。

据悉，欺诈者经常在虚假新闻文章中使用名人“代言”，以说服人们投资合法。受害者会被各种技术术语轰炸，欺诈者利用他们对加密货币等缺乏了解的机会，说服人们让交易平台为其“管理”账户。交易平台有多种方式试图联系潜在受害者：包括电话、短信、电子邮件、WhatsApp等；欺诈者自称是交易平台的代表，会在一段时间内与受害者建立关系，以建立信任；社交媒体上的虚假新闻文章或网络钓鱼邮件。

提醒，不要向伪造的交易平台提供身份证件等个人信息，禁止任何人远程访问自己的计算机，注意辨别虚假信息。[2020/5/23]

“根据1934年《证券交易法》，传统的证券市场中的经纪商、交易所和清算机构的职能是分开的，但Coinbase平台合并了3种功能，为美国客户提供交易、经纪和清算代理服务，未在SEC进行注册，也没有获得任何适用的豁免权。多年来，Coinbase一直藐视监管结构，逃避国会和SEC的信息披露要求。”起诉书称。

声音 | 印刷机制造商巨头CEO：尽管加密货币等数字支付兴起，但印钞机业务仍将保持强劲势头:据Business Standard消息，针对“由于电子商务、移动支付、数字货币的发展，纸币正变得过时”的说法，全球第二大印刷机制造商Koenig&Bauer首席财务官Mathias Daehn予以反驳。其表示，由于流通中的法定货币与国内生产总值（GDP）密切相关，新兴市场尤其需要越来越多的现金。[2019/4/25]

起诉书称，从2016年开始，Coinbase就明白加密资产应该受证券法的监管，在其营销中一直将自己定位成“合规”平台，虽然口头上表示愿意遵守适用的法律，却一直让符合HoweyTest标准的加密资产用于交易。

SEC称，Coinbase的大部分收入来自通过Coinbase平台、Prime和Wallet进行加密交易的费用。Coinbase产生的收入和支出都流向了其母公司CGI，CGI其实才是Coinbase的实际控制人，两家公司拥有相同的董事会，CGI的大部分高管也在Coinbase担任相同的行政职务，包括创始人、首席执行官布莱恩·阿姆斯特朗。事实上，两个实体并没有对自己进行区分，因此CGI与Coinbase一样也违反了证券交易法的相关规定。

动态 | 业内人士列出了13位公开表示支持加密货币的名人:据blokt.com消息，Business Insider最近列出了13位公开表示支持加密货币的名人，并且部分人持有数字货币。13为名人包含来自不同背景的明星，包括体育明星、演员、商界人士和音乐家：嘻哈大师Snoop Dogg（史努比·狗狗）；说唱歌手、音乐制作人Pitbull（阿曼多·克里斯蒂安·佩雷斯）；前辣妹成员Mel B；歌手Madonna Ciccone（麦当娜·西科尼）；微软创始人Bill Gates（比尔·盖茨）；社会名流、希尔顿继承人Paris Hilton；拳手Mike Tyson（迈克·泰森）；足球运动员Lionel Messi（里奥·梅西）；体育名人Floyd Mayweather, Jr.（梅威瑟）；演员：Gwyneth Paltrow（格温妮丝·帕特洛）、 Ashton Kutcher（阿什顿库彻）、Hugh Laurie（休·劳瑞）、Johnny Depp（约翰尼·德普）。[2019/1/22]

SEC寻求最终判决：永久禁止被告违反证券法相关规定的行为；命令被告人交出非法所得，并支付预付利息；对Coinbase进行民事罚款，并要求其为投资者的利益给予适当或必要的公平救济。

日经新闻：匿名加密货币正在被非法利用:据日经新闻5月3日消息，日本网络安全公司Sprout去年在暗网调查是否有企业的机密情报遭到泄漏时发现，有匿名用户正在出售某大型企业的机密数据，支付方式仅限于门罗币（XMR）。这在一定程度上表明XMR等匿名加密货币正在给不法分子提供犯罪温床。[2018/5/4]

截至目前，美国已经有十个州针对Coinbase违反证券法采取法律行动。

SEC寻求临时限制令冻结币安部分资产

就在前一天，SEC对币安及其CEO赵长鹏以及其他两家子公司BAMTradingServices、BAMManagementUSHoldingsInc.进行起诉，指控包括运营未经注册的交易所、经纪交易商和清算机构；在Binance.US平台上提供虚假的交易控制和监督声明；未经注册提供和出售证券等。作为该案件的一部分，SEC6日寻求临时限制令冻结币安部分资产。

根据136页的起诉书，SEC称，币安运营着全球最大的加密资产交易平台Binance.com。其中，总部位于美国的附属公司BAMTradingServicesInc.与币安一起运营Binance.US。此外，赵长鹏涉嫌多项违反证券法的行为。

SEC提及，虽然赵长鹏和币安公开声称美国客户被禁止在Binance.com上交易，但他们实际上秘密允许高价值的美国客户继续在Binance.com上交易。虽然赵长鹏和币安公开声称Binance.US是为美国投资者创建的一个独立的交易平台，但他们秘密控制了Binance.US的幕后运作。

SEC声称，赵长鹏和币安控制着平台客户的资产，允许他们按照自己的意愿合并或转移客户资产，包括转移到赵长鹏拥有和控制的一个名为SigmaChain的实体。BAMTrading和BAMManagementUSHoldingsInc.就Binance.US平台上并不存在的交易控制来误导投资者，而SigmaChain从事操纵交易，人为增加平台交易量。

此外，起诉书称，被告隐瞒了将数十亿美元的投资者资产混合并发送给第三方公司MeritPeakLimited的事实，该公司也属于赵长鹏。

SEC作出最终判决：永久禁止被告进一步违反联邦证券法；命令被告交出非法所得和预付利息；对被告进行民事罚款，以及为了投资者的利益，命令采取适当或必要的公平救济；永久禁止被告及其控制的任何实体，直接或间接使用州际贸易的手段或工具从事证券发行、购买、发售或销售，以及其他金融服务。

金斯勒称：“根据指控，赵长鹏和币安在风险控制和虚假交易量方面误导投资者，同时积极隐瞒谁在运营平台和其附属做市商的操纵交易，甚至隐瞒投资者资金和加密资产的托管地点和托管对象。为了让高价值的美国客户留在他们的平台上，他们试图通过宣布他们在幕后无视的虚假控制来逃避美国证券法。公众应注意不要将自己辛苦挣来的资金投资于这些非法平台。”

SEC迄今为止最重大的行动

据TheBlock报道，Coinbase首席法律官兼总法律顾问保罗·格鲁尔针对SEC诉讼一事发布回应称，在没有明确的数字资产行业规则的情况下，SEC的执法行为损害了美国的经济竞争力，也损害了像Coinbase这样对合规性有明确承诺的公司。解决方案是立法，允许透明地制定公平的道路规则，而不是诉讼。与此同时，Coinbase将继续照常经营业务。

对于SEC的指控，币安发布长文回应称，与其他面临类似诉讼的加密项目一样，SEC决定使用执法和诉讼这些粗暴的手段来进行监管，而不是这种动态而复杂的技术所要求的思考细腻的方法。即使其他美国当局宣称对某些代币和服务具有管辖权，单方面将其标记为证券也只会加剧这些问题。SEC的行动削弱了美国作为全球金融创新和领导力中心的角色。在世界上许多地方，数字资产法律仍然不成熟，通过执法进行监管并不是最佳路径。有效的监管框架需要合作、透明和深思熟虑的政策参与，而SEC已经放弃了这条道路。

《华尔街日报》分析称，禁令将使币安难以在美国开展任何业务，除非该公司在SEC注册并遵守证券规则——这是该公司乃至更广泛的加密货币界普遍抵制的。若币安无法在美国开展业务，恐怕会扰乱全球加密货币市场，尽管该诉讼可能将持续数年时间。

“SEC的诉讼是旨在证明许多加密货币类资产都应属于证券类别的又一次努力，这也许是SEC迄今为止最重大的行动。强制要求加密货币开发者和交易所向SEC注册登记，将意味着加密货币行业要采用华尔街必须遵守的一系列成本高昂的监管规则，包括面向投资者的信息披露和禁止某些利益冲突行为等。”分析写道。

某些代币是否是证券的问题多年来一直笼罩着加密行业。基于1946年美国最高法院定义投资合同的决定，如果投资者购买虚拟货币为公司或项目提供资金，并打算从这些努力中获利，则虚拟货币可能属于SEC的职权范围。

SEC指控Binance.US销售作为证券的代币包括但不限于SOL、ADA、MATIC、FIL、ATOM、SAND、MANA、ALGO、AXS和COTI。而针对Coinbase的起诉书所包含的证券代币共计13种：SOL、ADA、MATIC、FIL、SAND、AXS、CHZ、FLOW、ICP、NEAR、VGX、DASH和NEXO。

《华尔街日报》还认为，赵长鹏可能面临刑事指控。之前倒闭的加密货币交易所FTX的前负责人山姆·班克曼-弗里德在同意从巴哈马被引渡到美国后，目前面临刑事指控，检方的依据是其公司存在一宗大规模欺诈行为。不过，赵长鹏目前据称居住在阿联酋，该国与美国没有双边引渡协定。

证券律师亚伦·卡普兰告诉彭博社，“在后FTX时代，加密行业内不再存有通行证。”

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