:乐考网-答疑：基金从业考试通过后没在基金单位就职咋办？_

你们的合规问答又来咯！

基金从业考试通过后没在基金单位就职咋办？

私募高管发生变更，但还没找到替代人选咋办？

如何避免因标的资产提取业绩报酬致基金净值下跌？

离岸人民币咋投国内私募证券基金？

公司自营账户的投资要注意啥？

与“Fake_Phishing156044”地址关联的EOA地址将100枚ETH转至Tornado Cash:金色财经报道，据CertiK官方推特发布消息称，与“Fake_Phishing156044”地址关联的EOA地址（0xBdB7b）将100枚ETH（约17.8万美元）转至Tornado Cash。[2023/6/21 21:51:24]

近期5个合规高频问答送上！

都有着相同困惑的管理人，速来收答案！

01基金从业考试成绩的有效期为多久，通过基金从业考试后未在基金相关单位就职怎么办？

中国武夷：中武电商已开展跨境人民币结算:8月15日消息，中国武夷8月15日在互动平台回答投资者提问时表示，中武电商已开展跨境人民币结算，尚未涉及数字货币方面的应用。[2022/8/16 12:27:19]

按中国证券投资基金业协会规定，基金从业考试的有效期为自取得考试合格成绩起4年，4年内可通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过4年未注册的，申请从业资格时需补齐最近两年的培训学时；

基金从业资格注册以机构统一注册为主，已在基金行业机构任职的，应由所在任职机构向中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)申请基金从业资格注册。对于已通过考试但未在基金行业机构任职的，不必找机构“挂靠”，可以先由个人直接向协会申请基金从业资格注册，在相关机构任职后，由所在任职机构向协会申请变更；

以太坊核心开发者提出将难度炸弹实施时间推迟两个月:6月13日消息，在以太坊测试网执行 The Merge 并反映出一些错误后，以太坊开发人员提出 EIP-5133 将难度炸弹推迟到 2022 年 8 月。据了解，难度炸弹是一条 The Merge 的关键催化剂，这可能意味着等待 The Merge 的时间将更长。（decrypt）[2022/6/13 4:21:10]

实际上，协会对基金从业人员提出了每年不少于15学时的后续培训要求，为避免因疏漏导致的从业资格被撤销，从业人员每年年底前可积极参与协会从业人员培训系统所组织的课程。

02私募基金管理人发生实质高管变更，但目前未找到合适替代人选的情况怎么处理？

高管变更属私募基金管理人重大事项变更，按《私募基金监督挂你暂行办法》第二十五条，私募基金人发生重大事项变更的，需于10个工作日内向协会报告；

私募基金管理人应积极寻找合适人选，如短期内无合适人选，可先向协会告知，向投资人做好信息披露工作，并在后续办理变更时说明客观情况。

03如何避免因标的资产提取业绩报酬，导致基金净值下跌？能要求追偿此前不久申请赎回的客户的资金吗？

这类情况在实务中时有发生，因客户无过错，管理人没有足够的理由对其追偿。

一般建议管理人注意投资标的开放日及业绩报酬条款，尽可能避免本家基金的开放日在投资标的前，必要的可考虑修改开放日条款

04离岸人民币可以投国内私募证券投资基金吗，如何实现？

个人客户目前尚无合适通道；

海外证券期货类经营机构可向证监会申请成为“人民币合格境外机构投资者“后参与，但其投资的私募证券投资基金的投资范围有限制，不得超过交易所证券及新三板股票。

05公司自营账户的投资有什么需要注意的吗，有相应法规吗？

对于私募公司的自营账户，据协会的《私募基金管理人内部控制指引》，要求私募管理人建立完善的财产分离制度，防范利益冲突及利益输送；

实际操作层面，因自营账户投资的合规风险较大，比如对于自营与代客资产持有同一证券标的的情况，短期内买卖价格趋同有操纵证券价格之嫌，价差过大又会被认为有利益输送，所以交大一部分私募基金管理人将自营资金用于管理人跟投产品。

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