区块链:虚拟货币“挖矿”成为淘汰类产业后，会带来哪些影响？_玩虚拟币会被警察找吗

李泽民律师：广强经济犯罪辩护与研究中心主任

韩武斌律师：广强经济犯罪辩护与研究中心核心律师

韩武斌律师，中南财经政法大学刑法学硕士，广强律师事务所制假售假、金融衍生品、数字经济、等经济犯罪辩护律师。专注于办理具体有一定理据的涉虚拟货币发行、虚拟矿机、OTC交易、合约交易等数字经济；大宗商品现货、期货、金融期货、外盘期货、买卖外汇、外汇对敲等金融衍生品；电子烟商标、假药等制假售假方面的刑事案件。

Billions项目组

2022年1月10日，国家发展改革委正式将虚拟货币“挖矿”纳入淘汰类产业。》的决定）这一产业结构调整是延续了2021年9月24日《关于整治虚拟货币“挖矿”活动的通知》第项的内容，将虚拟货币“挖矿”活动列为淘汰类产业…在增补列入前按照有关规定禁止投资。

而之所以禁止虚拟货币“挖矿”，一是基于“挖矿”活动能耗和碳排放强度高，对实现能耗双控和碳达峰、碳中和目标带来较大影响，加大部分地区电力安全保供压力，并加剧相关电子信息产品供需紧张；二是虚拟货币炒作交易扰乱我国正常金融秩序，催生违法犯罪活动，并成为、逃税、恐怖融资和跨境资金转移的通道，一定程度威胁了社会稳定和国家安全。

浙江政务服务中心回应虚拟货币挖矿差别电价政策：系配套处罚政策，仍不允许挖矿活动:2月23日消息，针对近期发布的虚拟货币“挖矿”用电实行差别电价政策，浙江政务服务中心2月22日向《华夏时报》记者表示，经杭州市上城区发展改革和经济信息化局核实，虚拟货币“挖矿”活动仍是不允许的，该文件是配套的处罚政策，是被查处单位需要补交违法行为期间的加价电费，是电网企业执行的。

“该政策并不意味着高电费下“挖矿”就合法了，而是在被发现后，此前挖矿的电费要根据差别电价政策计算并加以取缔。”华夏时报在报道中表示。

此前，浙江省发改委2月14日在官网公布了一份关于对虚拟货币“挖矿”用电实行差别电价政策的通知。该通知要求，为整治虚拟货币“挖矿”活动，助力如期实现碳达峰、碳中和目标，对虚拟货币“挖矿”用电实行差别电价，加价标准为每千瓦时0.50元。(华夏时报)[2022/2/23 10:10:50]

在上述节能减排、碳中和的生态目标以及保障稳定的金融秩序，防范违法犯罪活动的背景下，禁止虚拟货币“挖矿”就成为必然。

动态 | 宁陕县破获虚拟货币案:近日，陕西省宁陕县局成功破获宁陕有史以来群众被金额最大的“10·6”电信案。经查，钟某建等人与境外团伙勾结，其通过购买虚拟货币，帮助境外团伙洗白非法所得资金，以此抽头牟利。目前，钟某建等人对其犯罪事实供认不讳，已被宁陕县局依法刑事拘留，案件正进一步深挖办理中。[2019/12/12]

然而，即使禁止“挖矿”，但是市场上仍然存在大量的“挖矿”项目，比如“质押挖矿”、“流动性挖矿”等。

这就不得不思考，禁止“挖矿”是不是意味着任何形式的“挖矿”都不得在国内存在，是不是国内所有主体也都不得从事与“挖矿”相关的活动，个人是不是也不能去投资“挖矿”，比如投资境外的“挖矿”项目，更重要的是从事“挖矿”是不是会被认为是犯罪行为？

动态 | 广东省启动高校防范非法集资微视频和海报设计大赛 主题包括防范虚拟货币等:据新华网报道，4月26日，广东省第二届高校防范非法集资微视频和海报设计大赛部署工作会在广州举行，大赛将以防范非法集资，防范各类金融，防范虚假网络借贷、非法股权交易、虚拟货币和非法外汇交易，防范违规校园贷等为主题。防范广州市地方金融监督管理局副局长何华权表示，举办大赛的目的包括为当前及今后一段时期广东省防范和处置非法集资、金融工作提供丰富的宣传素材。[2019/4/28]

一、任何形式的虚拟货币“挖矿”项目都将禁止，没有例外。

目前，可能有这样一种认知，既然“挖矿”耗能，影响碳中和，那么是不是不耗能，不影响碳中和的“挖矿”项目就可以被允许。

这种认知，主要源于目前的“挖矿”机制，大多数是通过计算机的计算能力进行，其所蕴含的底层区块链共识机制是工作量证明，在POW的共识机制之下，每个参与“挖矿”的人即“矿工”都必须依靠一定的计算机设备，在区块链上参与记账，进而获得相应的代币奖励。

声音 | 武汉晨报：警惕“虚拟货币”等10种投资理财:武汉晨报刊文揭露十种常见套路，涉及10种“投资”“理财”项目：以“看广告、赚外快”“消费返利”等为幌子的；以投资境外股权、期权、外汇、贵金属等为幌子的；以投资养老产业可获高额回报或“免费”养老为幌子的；以私募入股、合伙办企业为幌子，但不办理企业工商注册登记的；以投资“虚拟货币”“区块链”等为幌子的；以“扶贫”“慈善”“互助”等为幌子的；在街头、商超发放广告的；以组织考察、旅游、讲座等方式招揽老年群众的；“投资”“理财”公司、网站及服务器在境外的；要求以现金方式或向个人账户、境外账户缴纳投资款的。[2019/3/15]

而由于POW机制之下的“挖矿”，需要依靠大量的电力来带动动计算机的各种设备，因此，就会耗费大量的电力能源。比如以太坊、比特币是用显卡、芯片“挖矿”；奇亚币、fil币是用硬盘“挖矿”等等。总之，计算机上的各种设备都可以用来“挖矿”，而使用何种设备“挖矿”，取决于某一币种的算法，但只要启动设备就会耗费电力资源，结果只是耗费资源的多少问题。

动态 | 日本金融厅本周将通过虚拟货币交换业协会自主监管组织认证:据时事通讯社消息，日本金融厅将在本周内通过日本虚拟货币交换业协会的自主监管组织认证。该协会制定了自律规则，并采取措施恢复因两次虚拟货币被盗而丢失的行业信任。其中16家虚拟货币交易所将根据修订后的资金结算法进行自律管理。协会将对会员公司进行现场检查，如果存在违规行为将暂停或取消会员资格。[2018/10/24]

因此，为了解决耗能的问题，虚拟币“挖矿”的共识机制不停更迭，于是就出现了权益证明机制和委托权益证明机制。权益证明类机制下的共识机制，与POW最大的不同在于不需要算力“挖矿”，也不需要物理设备“挖矿”，而是通过投入的虚拟币证明自己的“权益”，再根据持有币的数量和时长获取自己的代币收益。

比如，权益类共识机制下的“质押挖矿”以及“流动性挖矿”就成为当前的热门“挖矿”项目，这两类“挖矿”都是通过投入一定比例的虚拟货币获取虚拟货币产生的利息。

这类不通过“算力”。无需投入物理挖矿设备的“挖矿”项目，虽然不会造成能源消耗，但是仍然会面临各种金融风险，扰乱我国正常金融秩序，催生违法犯罪活动，尤其是目前各种DeFi“流动性挖矿”，因为不同于算力挖矿，没有算力挖矿背后的资源消耗作为背书，形成的矿池是靠主流币的堆积，没有一个确定的共识项目，逐渐就演变成了“以币换币”的币池，隐藏着巨大的金融危机，以及违法犯罪的风险。

因此，从防范金融风险的角度来看，任何形式的虚拟货币“挖矿”项目都将禁止，没有例外。

二、任何规模化的“挖矿”企业均禁止“挖矿”，但个人“挖矿”以及海外代理“挖矿”是盲区。

在所有形式的“挖矿”项目均被禁止之后，是不是国内所有主体都不得从事与“挖矿”相关的活动，个人如果去投资“挖矿”是否可行呢？

这个问题应当从9.24《通知》规定的内容去寻找答案，应当进一步分析9.24《通知》所禁止的“挖矿”面向的主体是谁。

经过全面分析9.24《通知》，可以看到目前禁止“挖矿”的态度，是对现存的“挖矿”项目引导有序退出、严禁新增“挖矿”项目，但这一态度针对的是企业，包括以区块链、大数据、云计算等为产业的企业，数据中心类企业，而且是规模化的“挖矿”企业，个人“挖矿”行为并没有对此做出具体要求。

既然《通知》面向的是规模化的“挖矿”企业，那么是不是零散的个人“挖矿”以及海外代理“挖矿”仍然可以继续呢?

可能并不是如此，只能说个人“挖矿”以及海外代理“挖矿”在目前来说是监管盲区。

因为从禁止虚拟货币炒作，防范金融风险的角度来看，无论是企业还是个人“挖矿”，都会将挖到的“矿”用去交易，只要用去交易，就会滋生金融风险，因此，个人“挖矿”以及海外代理“挖矿”仍然是受监管的。

三、违背禁令“挖矿”至多是行政违法行为，上升不到犯罪的高度

虽然企业以及个人“挖矿”不被允许，但是不是只要个人或者企业从事“挖矿”就会涉嫌犯罪呢？比如，很多人就会认为构成刑法中的非法经营罪。

要说明的是“挖矿”虽被禁止，但“挖矿”本身并不会是犯罪行为，最多是行政违法行为，不可能涉嫌非法经营罪，更不可能是犯罪行为。非法经营罪虽然是刑法中的兜底罪名，但是“挖矿”行为还达不到用非法经营罪的刑事手段予以打击的程度。

且纵观现有司法案例，没有一例是因为“挖矿”本身而受到刑事追诉。现有因“挖矿”以刑事犯罪处理的，多是打着“算力挖矿”的“虚拟矿机挖矿”项目，以及在“矿机租赁”、“质押挖矿”项目中，采用了“拉人头”、“层级性返利”的推广模式。

这些构成犯罪的所谓“挖矿”项目，无不外乎包括两种，一是以“矿机挖矿”之名行发行虚拟货币之实，要么没有真实的“矿机”和“矿场”，要么没有真正的区块链技术；二是以“质押挖矿”、“流动性挖矿”为主的存币生息，形成高收益高回报的资金盘。尤其是目前被玩坏了的DeFi“流动性挖矿”以及质押机制的“挖矿”项目，项目方根本就没有将质押的虚拟币用于项目本身，也没有在智能合约中写入质押机制，所谓的质押币成为了项目方任意可以挪用的资金。

综上所述，“挖矿”成为淘汰类产业后，基于节能减排、碳中和的生态目标以及保障稳定的金融秩序，防范违法犯罪活动的要求，任何形式的虚拟货币“挖矿”项目都将禁止，即使是不耗能的“挖矿”也不例外；在“挖矿”被禁止的背景下，目前的面向主体是规模化的“挖矿”企业，个人“挖矿”以及海外代理“挖矿”是盲区，但最终也会禁止；如果违背禁令“挖矿”并不会上升为犯罪行为，更不会构成非法经营罪，至多是行政违法行为。因此，任何从事“挖矿”项目的存量以及增量企业与个人，必须在知悉禁止“挖矿”所产生的影响之下，及时调整布局，提前做好风险防范，合法合规经营。

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