binance:7 个细节快速了解：CFTC 为何起诉 Binance？_ANC

原文来源：TheBlock

原文编译：白泽研究院

商品期货交易委员会周一向美国联邦法院对加密货币交易平台Binance、其创始人兼首席执行官赵长鹏“CZ”和首席合规官SamuelLim提起诉讼，因?Binance违反了美国有关商品的几项法律和法规，包括未能打击其平台上的活动。虽然该诉讼主要集中在未在美国注册商品交易的指控上，但可能对Binance和加密资产行业产生更广泛的影响。

作为其诉讼的一部分，CFTC希望获得禁令，以有效地禁止Binance及其附属公司以及CZ和Lim进入美国大宗商品行业，并上缴利润。

作为对CFTC的回应，CZ不同意指控，随后在Binance的网站上发表声明予以驳斥。?

币安发言人在另一份声明中表示：“CFTC提出的投诉出乎意料且令人失望，因为我们已经与CFTC合作了两年多。我们在过去两年中进行了大量投资，以确保我们的平台上没有活跃的美国用户，包括将合规工作人员从大约100名增加到今天的750名。”?

美国证券交易委员会正在调查一种名为BinanceUSD的稳定币，该产品由Binance与加密货币服务提供商Paxos合作开发。目前尚不清楚SEC是否会提出自己的指控。

DASH达到减产区块高度，区块奖励减少为2.67 DASH:据欧科云链OKLink数据显示，DASH于今日12时56分达到预定减产的区块高度1471680。

每隔210240个区块(约383.25天)，达世币的发行率就会减少7.14%。在本次减产后，DASH的单个区块奖励将由2.88 DASH减少为2.67 DASH，其中矿工部分奖励将由1.36 DASH减少至1.25 DASH。[2021/5/16 22:08:00]

美国司法部也可能会对Binance提出刑事指控。一位了解CFTC调查的人士指出，Binance也是美国司法部审查的对象。

以下是CFTC对Binance提起的诉讼的七项主要内容。??

Binance可能知道它促进了非法交易——但并不在意??

CFTC的文件中包含了一些对Binance最具破坏性的指控：Binance可能故意为有组织犯罪和恐怖组织的交易提供便利。CFTC引用了Binance的内部聊天记录，其中包括当时的首席合规官Lim和一名报告官的对话。?

“Binance的管理人员和员工承认，该平台为潜在的非法活动提供了便利，”报告称。

“例如，2019年2月，在收到关于Binance上‘关于HAMAS交易’的信息后，Lim向一位同事解释说，恐怖分子通常发送‘小额资金’，因为‘大额资金构成了’。”?

比特币网络难度上调1.95%至21.87 T:欧科云链OKLink数据显示，今日04:06，比特币网络在区块高度675360迎来难度调整，此次难度调整至21.87 T，上升幅度为1.95%。当前比特币未确认交易笔数为112293笔，近一周平均出块时间约为9.75分钟。[2021/3/20 19:02:22]

报告官回答道：“600美元勉强能买一把AK47。”

在另一个例子中，一名币安员工写信给Lim和另一位同事，询问一位客户最近的500万美元交易与非法活动密切相关，该账户是否应该被关闭或者应该建议他创建一个新账户？?

Lim通过内部聊天建议：“可以让他知道要小心他的资金流动，特别是注意hydra这样的暗网。......他可以弃用当前的账户，并创建一个新账户。”?

“我对我们的地理围栏没有信心。”?

Binance在2019年更新了其使用条款，包括Binance不能“向任何美国人提供服务”。同年，Binance表示开始根据客户的IP地址来阻止客户。?

N7 Labs战略投资DeFi聚合器Bella数十万美金，并达成深度战略合作:据官方消息，N7 Labs战略投资DeFi聚合器Bella数十万美金，并达成深度战略合作。隐私计算协议ARPA孵化的DeFi项目Bella产品矩阵着眼于解决目前用户使用DeFi产品时遇到的交易手续费高、合约交互复杂，产品体验差等痛点，将于八月底开始流动性挖矿。

N7 Labs由中美区块链行业资深人士联合发起，聚焦于关注区块链新浪潮的发展，目前主要布局Defi和底层技术相关生态，N7 Labs生态合作伙伴覆盖行业各个板块。[2020/8/17]

“实际上，Binance只是在其网站上添加了一个弹出窗口，当客户试图从与美国相关的IP地址登录时会出现该窗口，”CFTC表示。?

然而，弹出窗口并没有阻止客户登录他们的账户、进行存款或交易，而是要求他们“自我证明”他们不在美国。?

CFTC表示，Binance的IP地址合规性控制也无法有效防止客户来自“受限的司法管辖区”，包括美国，这可能是因为Binance告诉美国客户可以通过使用VPN隐藏其位置来逃避控制。?

Binance于2019年发布了一份《VPN初学者指南》，向客户解释了如何使用VPN。?

有一次，当Paxos要求Binance进行合规审计时，Binance的一名报告官给Lim发了一条消息说，“我对我们的地理围栏没有信心。”

动态 | 今日恐慌与贪婪指数为37 恐慌程度上升:据Alternative.me数据显示，今日恐慌与贪婪指数为37（昨日为39），恐慌程度上升，等级仍为恐慌。注：恐慌指数阈值为0-100，其中0表示“极度恐惧”，而100表示“极度贪婪”。[2019/10/3]

CFTC在报告还表示，至少有3家总部位于美国的贸易公司正在使用Binance，这意味着违规行为已经超出了正常的消费者账户。

VIP计划

CFTC称，Binance为大客户提供着一个“VIP”计划，包括更快的交易，以及在执法部门询问或针对他们的资金时及时通知和建议。?

“Binance知道其VIP的身份和地理位置，因为Binance在开展业务时理所当然地监控其交易量和收入的来源，”报告称。?

该计划的一个“重要好处”是“及时通知有关他们账户的任何执法调查”。

CFTC称该计划是Lim在CZ的指示下创建的。?

一旦资金被冻结或解冻，Binance的VIP团队将“通过短信、电话等方式联系用户，通知他/她的账户已被冻结或解冻”。“不会直接告诉用户跑路，而是直接告诉他们账号已经解冻，被XXX调查了。如果用户是一个大交易者，或者是一个聪明的交易者，他/她就会得到提示。”?

ALLN携手远东航空与波音公司引进全球新机型737 MAX:Airline and Life Networking Token(ALLN)携手战略合作伙伴远东航空与波音（Boeing）公司，引进全球新机型737 MAX，开启航空新纪元。近日有不法分子通过.VIP网络制造虚假网页和APP大众，公众须注意识别。已知有许多群众进入其QQ讨论群且在不知情形下载了APP程序，该程序以“挖矿”为名进行所谓的认募，已有许多群众受。此外，ALLN所有经营发展动态目前只以官网为发布渠道，并未采用APP发布讯息，也没有QQ号。ALLN是一个航空区块链应用，于3月29日成为远东航空公司接受的数字货币支付工具。[2018/4/16]

Binance员工还使用Signal进行通信，该机构表示CZ和其他员工使用“自动删除功能”进行业务通信，“即使在Binance收到CFTC的文件请求之后，并且Binance据称向其员工分发了文件保存通知之后”，自动延迟功能可能允许员工“在就有罪问题进行交流后销毁证据”。?

CFTC不相信Binance.US与Binance是分开运营的?

总部位于加利福尼亚州的BAMTrading运营着Binance.US。CFTC称，BAMTrading也由CZ拥有和控制，并从未在CFTC注册。?

“当他聘请BAMTrading的第一任首席执行官时，CZ将Binance描述为一艘海盗船，他希望Binance.US会成为一艘海军船，”CFTC表示。?

CFTC补充说，Binance.US和Binance的营销和品牌相似。?

Binance还依赖于“企业实体的外衣”，其方式似乎与FTX复杂的国际结构相似，在FTX倒闭后，人们惊讶FTX有着非常多的相关企业实体。CFTC认为，Binance的众多企业实体是故意隐藏平台的位置并混淆外界。??

“Binance在混淆其位置和运营公司的身份方面非常有效，甚至混淆了Lim，”CFTC表示。?

CFTC试图找到Lim的地址向他发出传票时，地点是混乱的。?

与客户交易?

Binance保留了大约300个在平台上交易并“由CZ直接或间接拥有”的“内部账户”，此外还有由他控制的另外两个实体MeritPeak和SigmaChain以及另外两个由CZ管理的账户。?

CFTC表示：“Binance并未在其使用条款或其他地方向其客户披露Binance在其自己的市场进行交易。......与其显然试图将其在自己市场上的自营交易活动保密的做法一致，Binance拒绝回应CFTC发出的调查传票，以寻求有关其自营交易活动的信息，包括交易数据和员工之间的通信。”

在周一晚些时候发表的一份声明中，CZ说：“Binance在任何情况下都不会以盈利为目的或‘操纵’市场。Binance在许多情况下‘交易’，因为我们的收入来自加密货币。我们确实需要不时转换它们以支付其他的费用。我们有附属机构为流动性较低的货币对提供流动性。这些附属机构受到特别监控，不会有大额利润。”

关于他的个人活动，他补充说：“就我个人而言，我在Binance有两个账户：一个用于币安卡，一个用于我个人的加密资产。我将我自己的加密货币也存储在Binance上。我还需要不时转换加密货币以支付我的个人开支。”

CZ以多种方式被直接牵连?

CZ被列为被告，并在整个诉讼报告中被反复提及。?

CFTC表示，CZ直接或间接拥有Binance的所有企业实体，并且“只对他自己负责”，因为Binance没有董事会。?

CFTC表示，在120个实体中，包括BinanceHolding、BinanceIE和BinanceServices在内的一些实体已经混合了资金和共享基础设施。除了控制Binance网络外，CZ还“直接批准产品”。?

随着Binance的发展，CZ聘请了一个高级管理团队，但他继续参与并控制“企业的所有关键决策”，包括提供哪些产品以及如何实施和执行AML和KYC。

“CZ也负责评估与Binance业务活动相关的法律和监管风险，包括与Binance.US相关的风险，并直接参与与合规顾问和律师就Binance业务涉及的法律和监管问题进行讨论活动，”CFTC称。?

CZ、Lim和Binance管理层的其他成员会定期收到更新，其中包括有关Binance.US客户的信息，“以及Binance为占领美国市场所做的努力的有效性”。?

CFTC称BUSD和莱特币是商品?

CFTC将在Binance上交易的几种加密资产命名为商品，包括LTC、ETH、USDT和BUSD。?

一个多月前，在Paxos收到关于其与Binance联合发行的BUSD进行调查的通知后，BUSD受到了审查。?

在CFTC的指控中也提到了Paxos。CFTC表示，Binance试图向包括Paxos在内的业务合作伙伴隐瞒BUSD合规计划的低效程度。

2020年，为了满足Paxos的要求，Binance对BUSD进行了合规审计。?

“但根据Lim的说法，Binance故意聘请了一名合规审计员，该审计员‘只对地理进行评估的个人审计’，以‘为我们争取更多时间’，”CFTC在诉讼报告中写道。?

关于是证券还是商品，LTC一直不太受关注，但CFTC似乎得出结论认为它是商品。?

尤其是ETH，其他监管机构对此持不同意见。SEC主席GaryGensler和纽约总检察长LetitiaJames都暗示ETH是一种证券。James在本月早些时候针对加密货币交易平台KuCoin的诉讼中表示，ETH是一种证券。然而，CFTC主席RostinBehnam却认为它是一种商品。?

风险提示：

根据央行等部门发布的《关于进一步防范和处置虚拟货币交易炒作风险的通知》，本文内容仅用于信息分享，不对任何经营与投资行为进行推广与背书，请读者严格遵守所在地区法律法规，不参与任何非法金融行为。

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