撰文:Nancy
继美国监管机构向质押、稳定币等加密业务挥起监管大棒后,NFT项目也面临着证券认定的“灵魂拷问”。近日,美国联邦法官在应用豪威测试后指出,DapperLabs旗下NBATopShot的“精彩时刻系列NFT”符合被视为证券的要求。目前,DapperLabs尚未对此事发表置评。
美国联邦法官或判定NBATopShot为证券
美国联邦地区法院最新裁定认为,在应用豪威测试后,NBATopShotNFT可能符合证券定义。法庭文件显示,美国联邦法官VictorMarrero指控该公司违反了《证券法》第5条和第12条,在没有适用于其他投资合同的标准注册和披露的情况下出售NBATopShot“精彩时刻NFT”。
根据裁定,虽然DapperLabs的代币FLOW本身不一定是证券,但“对于所讨论的方案的整体来说是必要的”。原告声称,如果没有FLOW代币,FLOW区块链上的任何交易都无法验证。事实上,Flow采用POS机制需要FLOW为其提供动力并激励矿工验证交易。
Cathie Wood因出售Coinbase股票或被指控涉嫌内幕交易:金色财经报道,Cathie Wood因出售Coinbase股票或被指控涉嫌内幕交易,Cathie Wood的投资公司ARK Investment Management是Coinbase公司的第三大股东,据报道截至6月底持有近900万美元,但根据7月26日的交易信息显示,Ark Investment Management已售出总计超过140万股Coinbase(COIN)股票,此次清算成为Ark今年首次出售Coinbase股票。(cointelegraph)[2022/7/28 2:42:57]
而VictorMarrero引用了美国证券交易委员会对KikInteractive、Telegram的诉讼,以及美国司法部对MaksimZaslavskiy的案件作为参考案例,认为DapperLabs控制着Flow区块链以及“精彩时刻NFT”在交易平台的销售和交易,这部分筹集到资金被用于开发和维持FLOW的价值。
Jim Cramer:狗狗币或被监管认定为证券,投资者需小心:金色财经报道,1 月21 日,CNBC知名主持人Jim Cramer发推表示,投资者应该非常小心狗狗币(DOGE),因为它会被认定为证券并受到监管,监管将会了解市场上有多少流通的DOGE,每天有多少DOGE被创造出来并进行交易。
不过,Jim Cramer这一言论遭到DOGE创始人的Billy Markus的质疑,他表示Jim Cramer最好先了解一下区块链的工作原理,每天有多少DOGE被创造出来,其实都写在公链代码里,所有人都可以查看。在“证券”问题上,Billy Markus称DOGE是一种工作量证明加密货币,原理和比特币一样,而且DOGE99.5% 的代码与比特币相同。[2022/1/21 9:03:25]
声音 | Libra协会高管:Libra或被推迟发布:负责监督Facebook加密货币Libra的组织天秤座协会(Libra Association)高管日前宣称,由于在世界各地都存在监管方面的担忧,这种加密货币或被推迟发布。(财联社)[2019/9/28]
与此同时,在是否存在利益预期上,Marrero认为,DapperLabs在一些推广NFT的推文上使用了表情符号,暗示了这些资产将增值。不过,他也指出,该裁决只适用于“精彩时刻NFT”,可能不适用于其他NFT,所有公司提供或出售的NFT并非都构成了证券,需要根据具体情况作出判断。
实际上,此裁决源自2021年5月DapperLabs及CEORohamGharegozlou在纽约被提起诉讼。彼时,名为“JeeunFriel”的NBATopShot用户起诉DapperLabs及RohamGharegozlou,指控其出售的NFT实质上是一种未注册的证券,原告指控DapperLabs应当在美国证券交易委员会注册,但后者并没有这么做。另外,原告还指控该公司利用NBATopShot故意阻止收藏家提取资金“长达数月”,以人为地支撑平台的市场价值。当然,这些控告仅基于原告的“个人认知”。
网络安全公司演示:1.5万台被劫持的联网设备或被迫在4天内挖出1000美元数字货币:捷克网络安全公司Avast周三在西班牙举行的移动世界大会上进行了一次示范,证明了安全摄像头、智能手机等脆弱的联网设备可以被黑客劫持用于数字货币挖矿,15000台被劫持的联网设备将需要在4天内“挖出”价值1000美元的数字货币。尽管1000美元数额不高,但潜力巨大。据研究公司Gartner预测,到2020年将有超过200亿台联网设备,这意味着可能受到攻击的设备数量将会高得多。[2018/3/1]
虽然RohamGharegozlou曾驳回了诉讼,并主张其NFT并非证券,因其价值并非来自于任何外部投资,但法官并不认同此说法,这也意味着此次裁决可能为DapperLabs的集体诉讼开了“绿灯”。目前,DapperLabs尚有三周时间来回应诉讼。
作为热门的NFT项目,NBATopShot不仅得到NBA官方授权,并获得众多传奇球星的背书,还斩获了超高融资金额。Cryptoslam数据显示,截至2月23日,NBATopShot的成交总额超10.5亿美元,买家数量超44.8万。
一旦NBATopShot成为首例因“出售未注册证券”而被成功诉讼的NFT项目,那么将对行业产生重大影响。
NFT监管审查步伐加快
随着NFT市场规模与日俱增,覆盖的用户群体日益广泛,其风险性被愈发重视,但目前监管仍处于探索阶段。那么,除了NBATopShot外,还有不少NFT项目/高管被调查和起诉。例如:
YugaLabs
2022年10月,美国SEC针对YugaLabs旗下部分NFT系列是否与股票类似、是否需要遵循相同的披露规则,以及ApeCoin是否属于证券、其分配是否违反联邦法律的问题展开调查。不过YugaLabs没有被指控有不当行为,SEC的调查并不意味着将起诉该公司。
相关阅读:从YugaLabs被调查说起,什么样的NFT会被认为是证券?
OpenSea
2022年8月,纽约南区联邦检察官DamianWilliams联邦调查局纽约外地办事处助理主管MichaelJ.Driscoll宣布起诉OpenSea前产品负责人NateChastain,涉及与NFT内幕交易计划有关的电汇欺诈和,通过使用有关将在OpenSea主页上展示哪些NFT的机密信息来获取个人经济利益。
不过,由于不确定NFT是否构成证券,美国司法部对他提出了电汇欺诈指控。如果Chastain被控的电汇欺诈罪和罪成立,每项罪名最高可判处20年监禁。
此外,JustinBieber、SnoopDogg、StephenCurry、KevinHart、Madonna等名人也因宣传BoredApeYachtClub而被起诉。NFT相关起诉案件的增多意味着NFT已加速被美国监管机构列入监管范围。其实,早在去年3月,SEC将就开始审查NFT创建者以及提供NFT交易的加密交易所是否违反监管规定,并已向某些NFT创建者和加密货币交易平台发出传票,并重点调查碎片化NFT。而SEC委员HesterPeirce还警告称,监管模糊意味着NFT项目必须“非常小心”。
而在今日,美国纽约州总检察长LetitiaJames起诉了加密交易所CoinEx,称其未在纽约州注册的情况下出售商品和证券。从这家起源于国内的非头部交易所被指控来看,即便是非美项目,如果存在美国投资者的情况也难免会被美国长臂管辖所监管。
这也意味着,随着监管收紧,未来所有NFT创建者在项目发行前均须考虑是否“符合监管规定”,而对于现有NFT项目则需考虑如何提高业务合规水平从而降低被起诉风险。
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