虚拟资产:香港将全面监管虚拟资产 交易所“持牌经营”成硬性要求_WEB3

与2019年底香港证监会（简称SFC）通过监管沙盒实施的自愿性参与的监管实验计划不同，此次的发牌制度属于强制性，将全面监管证券型及非证券型代币的交易服务，所有在香港经营的虚拟资产交易平台都必须取得SFC发出的牌照。

11月3日，香港特区政府财经事务及库务局（以下简称香港财库局）发布《有关香港加强打击及恐怖分子资金筹集规管的立法建议公众咨询》（以下简称“咨询文件”），对加强打击及恐怖分子资金筹集规管的立法建议进行公众咨询。咨询文件建议建立虚拟资产服务提供商发牌制度，引发市场高度关注。

咨询文件中关于“建立虚拟资产服务提供者发牌制度”的建议是：任何人士如有意在香港从事虚拟资产交易平台的受规管业务，①需向证券及期货事务监察委员会（证监会）申请牌照，并②符合适当人选准则，而③持牌人需遵守《打击条例》附表2所规定的打击及恐怖分子资金筹集规定和④其他旨在保障投资者的规管要求。

香港虚拟资产评级机构HKVAC公布虚拟资产指数编算方法:6月27日消息，香港虚拟资产评级机构HKVAC公布虚拟资产指数编算方法，包括编算逻辑、框架、算法等，首批构成指数的30种币种含WBTC、BTCB、stETH、BCH、LTC、BNB、MATIC、ADA、MATIC、ATOM、FIL、NEAR、ALGO、ICP、XRP、DOGE、DOT、WTRX、SHIB、TRX、WBTC、LINK、LEO、XMR、XLM、OKB、LDO、HBAR、VET、QNT、FTM、EOS。其中每季度末HKVAC对币种进行检视，季末结束后两个星期公布，季末结束后三个礼拜实行。[2023/6/27 22:03:04]

与2019年底SFC通过监管沙盒实施的自愿性参与的监管实验计划不同，此次建议的发牌制度属于强制性，会全面监管证券型及非证券型代币的交易服务。而且，此次发牌制度主要针对虚拟资产交易平台，所有在香港经营的虚拟资产交易平台都必须取得SFC发出的牌照，并执行《打击及恐怖分子资金筹集条例》下的相关措施，以及其他保障投资者和防止市场操控的要求。

香港证监会：虚拟资产交易平台营运营牌照自6月1日起申领:金色财经报道，据香港证监会消息，6月1日《适用于虚拟资产交易平台营运者的指引》生效。香港证监会表示欢迎已准备好遵守证监会标准的虚拟资产交易平台营运者申领牌照。无意申领牌照的营运者，则应着手以有序方式结束其于香港的业务。这标志香港大力推进的全球虚拟资产中心建设获重大进展。业内人士已整装待发。部分迫不及待表示将第一时间提交申请。（中国基金报）[2023/5/28 9:47:20]

此次咨询文件的发布，是香港监管当局经过数年实践之后对虚拟资产监管提出监管方案。当前，虚拟资产在全球金融市场里所受的关注都越来越大，世界各个主要经济体都在推动虚拟资产相关的监管进程。作为国际金融中心，香港在虚拟资产监管方面的思路与实践经验或许在未来可以给中国内地及世界其他地区监管部门提供一个很好的借鉴范例。

圣窖酒业集团与天喻信息拟在香港组建数字人民币酒类数字资产交易平台:12月25日消息，圣窖酒业集团今日官微消息，日前，贵州圣窖酒业集团与武汉天喻信息产业股份有限公司签订战略合作协议，就数字科技和金融服务及数字人民币供应链等方面进行深入合作。基于上述目的，双方将共同参与在中国香港组建酒类数字资产交易所和酱酒数字生态产业基地，并开展相关业务的经营活动。天喻信息为贵州圣窖酒业集团搭建基于非同质化通证（NFT）及隐私计算技术相结合的数字人民币酒类数字资产交易平台，并将贵州圣窖酒业集团的“三大平台”（数字人民币与业务区块链融合的金融服务平台、数字人民币智能合约公共服务平台、智能财税云平台）与圣窖“亿富安”通证电商平台对接，升级改造为数字人民币供应链电子商务综合服务平台，并共同为其上下游客户提供智能财税服务、供应链服务及金融服务。[2022/12/25 22:06:23]

香港数码港：即将推出“Web3 Living Lab”:金色财经报道，香港数码港官推发布消息庆祝“万维网日（World Wide Web Day）”，指出万维网是最重要的发明之一并透露 “Web3 Living Lab” 即将推出，目前已设立Web3 Hub/img/2022811235859/1.jpg" />

现场 | 香港证监会发牌科总监：对虚拟资产交易平台SFC采取的是选择参与（opt-in）监管方法:金色财经现场报道，香港证监会中介机构部发牌科总监Clara Chiu赵嘉丽在11月7日举行的香港科技周上表示，香港证监会最新发布的虚拟资产交易平台监管框架采取的是选择参与（opt-in）监管方法。她表示，SFC是香港证券和期货事物监察委员会，不是证券、期货和虚拟资产监察委员会，对那些不交易证券或者期货，只交易比特币、以太币的交易平台，香港证监会没有发牌的司法权力。香港证监会新的监管框架提供的解决方案是，对那些提供比特币、以太坊的交易所，只要再提供一个证券类代币交易，香港证监会就可以对它们发放牌照。[2019/11/7]

资料来源：公开资料，01区块链

该咨询文件的建议征集结束时间为2021年1月31日。根据具体工作进度，期望在2021年内向立法会提交条例草案。

现场 | 太一硅谷实验室CEO郭小川：未来海南、香港最有可能成为区块链特区:金色财经现场报道，7月4日，在日本东京举办的TOKENSKY区块链+全球高峰论坛上太一硅谷实验室CEO郭小川表示未来中国最有可能成为区块链特区的城市是海南和香港。一些边缘国家可能会成为区块链经济的试验田。[2018/7/4]

文件也提到，特别组织将在2023年2月对香港进行技术合规评估，以及在2024年6月进行成效评估，特别组织预期届时香港应对虚拟资产服务提供者和贵重金属及宝石交易商等行业做出打击及恐怖分子资金筹集方面的监管。

香港与全球虚拟资产监管进展及趋势

目前全球多个国家和地区都在积极推动虚拟资产相关的监管工作，其中利用牌照制度施加约束是当前最主要的方式。据01区块链此前不完全统计，全球范围内至少有14个国家或地区推出了与加密数字货币相关的监管牌照，各国的数字货币牌照，大多都是颁发给所在国注册企业，监管主体主要是提供数字货币交易、数字钱包服务的公司，主要监管目的是反与反恐怖融资。

以美国为例。美国各州对虚拟资产的态度各有不同，但对虚拟资产交易施加监管已经成为共识：纽约州对数字货币交易所实行严格管控，目前只有少数交易所获得了授权许可；华盛顿州于2017年4月颁布5031法案，该法案规定华盛顿州所有货币交易所，包括虚拟货币运营商，都必须申请牌照才可运营。其他州也都在美国证监会的规定下，积极采取措施，对数字货币交易实施牌照化管理。

日本金融厅（FSA）也通过颁布《支付服务法案》，对数字货币交易所实施全方位监管：所有在日本境内运营的交易所必须获得财政部与FSA的牌照授权。

除此之外，新加坡、泰国、澳大利亚等国也将虚拟资产交易纳入监管框架，利用牌照制度进行规范。从这点看，香港此次提出的开放牌照模式，符合当前全球虚拟资产监管的主流趋势。

中伦文德律师事务所高级合伙人陈云峰律师认为，咨询文件符合香港证监会对于虚拟货币的一贯的监管态度，只是更细化的监管标准。所有虚拟资产，包括比特币、以太币等加密货币的交易、或者衍生品交易，都会落入规管范围。

与此前SFC的监管态度相比，此次提出的监管制度覆盖范围更广、监管框架更全、发牌条件更严，同时监管重点更明确、惩处力度也更大。

香港监管当局希望日后所有虚拟资产交易平台都需符合监管框架或牌照制度的要求，才能进行交易，并将接受监管，确保公平竞争环境，减低投资者风险。可以预期的是，如果发牌制度确立，为取得在香港的合规经营资质，以适应新的监管要求，已在香港设有经营主体的虚拟资产交易所将会尽快申请牌照；而对于其他很多在港有实际业务，但所在地此前并不设在香港的交易所，可以选择在港注册新的实体，或有选择地退出香港市场。而这可能取决于在香港虚拟资产交易的市场规模与申领牌照可能付出的成本。

从过往看，从SFC手中拿到虚拟资产牌照的难度并不小。公开资料显示，自2019年SFC颁布虚拟资产监管框架之日起，已有数家机构向SFC提出了发牌申请，但实际拿到牌照少之又少。到2020年8月，仅BC科技集团(863.HK)宣布旗下OSL平台于香港虚拟资产监管架下营运第1类（证券交易）及第7类（自动化交易服务）受规管活动的牌照申请，获得SFC发出原则上批准通知书。

如果牌照难拿，明修栈道，暗度陈仓短期内也将难以杜绝。九四之后，币安一度远走海外，布局海外市场，但国内用户今天仍可以通过其他渠道下载并使用其服务，多家在国内开展加密业务的经营主体也常设海外。针对香港的监管，如果交易所明确不在香港开展相关业务，但在港人员也可能通过其他渠道自发使用交易所提供的服务。

当然，牌照不仅有利于监管当局的管理监督，也将大幅提升交易所自身公信力与市场影响力。如今，火币、OKEx、币安等主要交易所都或多或少拥有了数个国家的经营牌照。在自身条件与监管要求都允许的情况下，SFC发放的牌照吸引力毋庸置疑。

作为国际金融中心，香港的市场包容性和制度前沿性是推动虚拟资产监管的关键。虚拟资产在全球金融市场日益活跃，重要性也愈加凸显，加快对虚拟资产监管制度的完善，无疑有利于巩固香港国际金融中心的地位，也有利于金融科技的创新与发展。

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