ETF:美国SEC换届掀起比特币ETF申请潮，未来可期？_Pocketful of Quarters

原标题：《美国SEC换届掀起比特币ETF申请潮》

Coinbase的上市，加快了加密资产步入主流金融世界的进程，也给比特币ETF登陆美国市场注入一针强心剂。

今年，已经有8只比特币ETF向美国证券交易委员会提交了上市申请，SEC已宣布将对其中3只ETF进行审核。上周，纽约证券交易所代表Valkyrie数字资产管理公司公布了发行比特币ETF的19B-4表格，按照流程，SEC需在45天内做出明确回应，包括批准、否决或延长审核期限。

从2013年Winklevoss第一次向SEC提交比特币ETF申请至今的8年间，所有的比特币ETF申请均被SEC否决。而随着全球监管对加密资产行业的态度越发开放，越来越多人相信SEC批准比特币ETF上市只是时间问题。

前美国SEC律师：SEC完全有理由调查UST:金色财经报道，两位前SEC律师对The Block表示，美国证券交易委员会（SEC）可能已经在调查算法稳定币UST过去一周发生的事情。2019年离开SEC执法部门加入律师事务所Seward&Kissel的PhilipMoustakis律师表示，SEC已经起诉Terraform Labs，它完全有理由调查UST。他解释道：即使存在关于UST是否是证券的问题，即使设计中的稳定币可能避开了联邦证券法的适用，但随后的交易也可能将其重新纳入美国证券交易委员会的职权范围。

SEC的一位发言人告诉TheBlock：SEC不评论是否存在可能的调查，监管机构拒绝对TerraUSD发表评论。[2022/5/12 3:08:58]

今年一个不错的时机是，SEC在本月完成换届，新任主席GaryGensler是加密资产行业的专家。这样变化提振了金融机构的信心。Valkyrie首席投资官StevenMcClurg直言，看到了美国监管批准比特币ETF的希望。

美国SEC计划授予CipherTrace合同以跟踪币安链交易:金色财经报道，美国证券交易委员会（SEC）表示打算将一份合同授予区块链分析公司CipherTrace，以跟踪币安链交易。SEC表示将在7月31日或之前将合同授予CipherTrace。该合同最初期限为一年，还有四个之后可选择增加的期限，分别为期一年。[2020/7/31]

比特币ETF在美国待定时，加拿大的多伦多证券交易所于今年2月上市了全球首支比特币ETF。

8只比特币ETF向SEC提交上市申请

在比特币等加密资产行业发展的10余年里，走向正统一直是从业者们追求的目标。而加密资产融入主流金融世界的核心在于，要先被各国监管认可。

4月14日，加密资产交易平台第一股Coinbase登陆美国纳斯达克交易所，成为加密资产行业迈向正统化的里程碑事件。随着监管对这一新兴行业的态度愈发开放，比特币ETF在主流金融市场上市的可能性也在增加。

动态 | 美国SEC指控Donald G.Blakstad涉嫌加密挖矿局:金色财经报道，美国证券交易委员会（SEC）已对Donald G.Blakstad提起诉讼，理由是其部分通过涉嫌欺诈性的加密挖矿活动了投资者。SEC在1月8日提交的文件中称，Blakstad通过三个独立公司（包括一家加密货币挖矿公司）从投资者处取了350万美元资金，而该公司只有他本人一名员工。[2020/1/10]

ETF被称为交易型开放式指数基金，因可进行多样化的资产配置，常被称为「一篮子」资产。比特币ETF如若上市，意味着投资者可以在不持有比特币的情况下投资比特币等加密资产。这对加密资产走入主流金融世界的意义重大。

从近期的市场动态看，多家金融机构又开始密集申请比特币ETF上市。今年以来，共有8只比特币ETF向美国证券交易委员会提交了上市申请。分别是GalaxyBitcoinETF、KryptoinBitcoinETFTrust、WiseOriginBitcoinTrust、FirstTrustSkyBridgeBitcoinETFTrust、WisdomTreeBitcoinTrust、NYDIGBitcoinETF、ValkyrieBitcoinFund以及VanEckBitcoinTrust。

动态 | 美国SEC已否决纽交所提出允许公司直接上市融资的 IPO 代替方案:美国证券交易委员会（SEC）已拒绝了纽约证券交易所允许公司通过一种直接上市融资的提议。纽约证券交易所上周提交了规则变更申请，目前该提案已从其网站上下架。纽约证券交易所的一位发言人证实，该提案已被 SEC 拒绝。纽约证券交易所表示，我们仍致力于推动这种直接上市模式，这类行动在上市过程中并不罕见，我们将继续就这一举措与 SEC 合作，再次尝试继续申请。这种直接上市模式指，公司不会筹集新的资金，而是允许现有投资者在公开市场出售股票，但可能需要具有锁定期，这种模式或作为首次公开募股（IPO）的新替代选择。[2019/12/9]

4月23日，纽约证券交易所代表Valkyrie数字资产管理公司公布了发行比特币ETF的19B-4表格，根据流程，在公示19B-4表后，美国SEC需要在45天内作出明确回应，批准、否决或延长审核期限。此外，SEC也宣布对Kryptoin、WisdomTree和VanEck提交的ETF申请进行审核。

动态 | 今年8月至今 美国SEC至少公布了12起ICO相关处罚与审查事件:从今年8月至今，美国SEC至少公布了12起ICO相关处罚与审查事件。在这些处罚事件中，美国SEC实施的处罚金额处于3万美元至300万元美元之间；处罚的对象覆盖面广，其中有3个加密货币交易平台，3个涉嫌欺诈性ICO的企业，2个进行ICO项目的公司，2个提供资产管理的公司或基金以及一起对个人的诉讼、一个区块链概念公司。（华尔街见闻）[2018/12/13]

纽交所公布的发行比特币ETF的19B-4表格

Valkyrie首席投资官StevenMcClurg表示，早在五年前就有了发行比特币ETF的想法，但直到最近才相信美国监管有可能会批准。所以公司立即开始行动，预期最早能够在8月搞定。

此前，灰度投资在提交给SEC的一份文件中也透露，打算将其比特币信托转换为ETF。

SEC换届增加比特币ETF上市可能性

实际上，在多家金融机构向SEC提交比特币ETF申请之前。全球首支比特币ETF已经于今年2月19日在多伦多证券交易所上市，这意味着加拿大的监管部门将加密资产划入可投资资产类别。而相比加拿大，以金融监管严格著称的美国如若通过比特币ETF上市申请，意义更加重大。

2013年，Winklevoss第一次向SEC提交比特币ETF，但截至目前，SEC从未批准通过任何一家公司的比特币ETF申请。8年来，比特币ETF的上市之路充满坎坷。但最近，事情有了一些转机。

本月，SEC领导层进行了换届。GaryGensler成为了SEC的新主席，相比SEC前主席JayClayton，前者在加密资产行业有更丰富的经验。据报道，GaryGensler本身就是加密货币专家，这位前商品期货交易委员会主席近几年来一直在麻省理工教授加密货币和区块链课程。

与此同时，此前比特币ETF的质疑者、SEC投资管理部门的主管DaliaBlass于今年1月离开了管理层。SEC委员HesterPeirce在不久前表示，现在有了新的证交会主席，我们可以重新审视比特币ETF。

SEC领导层的变动重燃外界对比特币ETF成功上市的信心。VanEck在Clayton离任的一周后就提交了比特币ETF申请，华尔街日报也在一篇文章中写道，「市场上有一种越来越强烈的感觉，比特币ETF可能会在不远的将来登陆美国。」

比特币ETF或成牛市新催化剂

随着加拿大批准加密资产ETF的上市，以及美国SEC有可能的态度转变，不少加密行业从业者认为，比特币ETF登陆美国市场只是时间问题。

而当下，加密资产市场经历了一波大回调，比特币在两周的时间内，从最高64800美元跌至最低47000美元，创下了27.5%的跌幅。

比特币近两周内最大跌幅达27.5%

随着Coinbase的成功上市，加密资产市场已经没有故事可讲。在一些业内人士看来，比特币ETF如若上市，将成为下一轮行情上涨的催化剂。

BitwiseAssetManagement的首席投资官MattHougan认为，比特币ETF上市具有三重意义，包括向普通投资者提供敞口、让更多财务顾问更容易向客户提供比特币配置，以及比特币ETF可能会给市场带来一批全新的资本。

这一观点得到了SnapFingers等研究机构的认同。有数据显示，多伦多证券交易所上市的比特币ETF，目前资金规模达到了约18497枚BTC，超过了1亿美元；而上周，巴西最大证券交易所B3的首个主要追踪比特币、以太坊和其他加密货币的ETF，筹集了6.15亿雷亚尔。

比特币等加密资产ETF的上市，无疑将吸引更多的资金入场，也能让主流金融世界更加深入地了解加密资产的价值。在新一轮ETF申请潮到来时，加密资产行业有理由抱有更多期待。

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