数字货币:检察日报刊文：建议增设擅自发行数字货币罪_数字货币交易员亏损怎么办

为了维护货币的发行和流通秩序，世界上大多数国家都通过刑法来规范与货币相关的行为，同时用刑罚来惩罚涉及货币的犯罪行为，甚至以重罪予以打击。私人数字货币已争议十余年，笔者认为，围绕其涌现的新型犯罪，以及其可能对国家和社会利益造成的危害，都表明必须以强有力的刑法手段对其予以规范。

私人数字货币犯罪刑法规制的现实困境。首先，现有货币类罪名难以规制私人数字货币犯罪。从我国现行刑法规定看，涉及货币犯罪的规定有5个条文，均规定在刑法分则第三章破坏社会主义市场经济秩序罪中的第151条，第170条至第173条。然而，因为私人数字货币的特殊性，这些规范根本无法适用。目前，从法律概念来看，货币犯罪构成中的“货币”仅包括本国或外国的法定货币和中国人民银行发行的普通纪念币或贵金属纪念币。当前我国有关货币犯罪的规范无法适用于利用私人数字货币实施的违法行为，私人数字货币的发行、流通、使用处于刑事监管的空白地带。因此，需要对现行刑法的相关规范作出调整，将上述这些仍然游离在刑法规制范围之外的私人数字货币行为及时纳入刑法规制的范畴，建构并织密织严私人数字货币犯罪的刑事法网。其次，现有刑法难以规制私人数字货币融资行为。中国人民银行法第20条规定：“任何单位和个人不得印制、发售代币票券，以代替人民币在市场上流通。”然而，国内通过发行代币形式包括发行首次代币进行融资的活动却仍有存在，严重扰乱了经济金融秩序。从现有刑法规范来看，现有金融类罪名有：擅自发行股票、公司、企业债券罪；非法吸收公众存款罪；有关金融罪；组织、领导活动罪；等等。但是，从这些罪名的构成要件看，均难以适用于上述私人数字货币融资行为，难以对通过私人数字货币从事非法金融的活动进行有力打击和有效规制。

首尔检察官认为Do Kwon仍然拥有瑞士银行账户中的1亿美元:金色财经报道，在最近针对 Terraform Labs 的十名员工（其中包括联合创始人 Shin Hyun-seong，许多人称为 Daniel Shin）提起法律诉讼之后，首尔的检察官似乎确信 Terraform Labs 和联合创始人 Do Kwon仍然持有大量资金，特别是在瑞士银行账户中的 1300 亿韩元（1 亿美元）。

韩国检察官声称 Do Kwon 和 Terraform Labs 的一个瑞士银行账户中仍有 1 亿美元，美国证券交易委员会的诉讼支持该说法。

此前报道，Do Kwon和Terraform?Labs在瑞士Sygnum银行的账户上仍存有数十亿韩元。[2023/4/28 14:31:51]

私人数字货币犯罪的立法设想。私人数字货币犯罪属于新型犯罪，具有严重的社会危害性，尤其是会给国家的货币体系造成极大的冲击。因此，对私人数字货币犯罪进行刑法规制，及时完善刑法漏洞，是当前治理私人数字货币领域各种问题的首要任务。

Alameda前CEO认罪协议曝光：与美国检察长办公室充分合作或将免除刑事起诉:12月24日消息，Alameda Research前首席执行官Caroline Ellison与美国纽约南区检察长办公室的认罪协议被披露，包括25万美元的保释金、交出旅行证件、资产没收等，这意味着Caroline Ellison将不得离开美国本土。

此外，认罪协议还透露，如果Caroline Ellison全面配合美国纽约南区检察长办公室（SDNY）、以及美国纽约南区检察长办公室指定的任何其他执法机构，她将不会受到进一步的刑事起诉，但与电汇和商品欺诈指控有关的刑事税务违法行为除外（由于FTX和Alameda之间的资金混合，可能会面临其他监管机构的诉讼）。据悉，该认罪协议仍需法院同意后才能生效。[2022/12/24 22:04:39]

首先，增设擅自发行数字货币罪。擅自发行货币行为具有较大的危害，使国家重大利益处于危险和内外威胁的状态。因此，为了防患于未然，规制未经允许擅自发行数字货币的行为，应当在我国现行刑法中增设擅自发行数字货币罪。在具体的法定刑配置上，考虑到擅自发行数字货币行为的严重社会危害性，应当配置比伪造货币罪更重的法定刑，以便实现罪刑均衡。另外，鉴于擅自发行数字货币行为的社会危害性非常大，需要进行提前规制，可以把擅自发行数字货币罪设定为行为犯，不将发行数额和造成的结果作为入罪要素，而是将其作为法定刑升格条件。在具体的罪状设计和法定刑配置上，可以规定为：擅自发行数字货币的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；有下列情形之一的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产：擅自发行数字货币集团的首要分子；冒充中国人民银行名义发行数字货币；公开在我国发行非法定数字货币；有其他特别严重情节的。根据该立法设想，任何主体，只要非法定货币发行主体，在我国发行具有开放的资金流动功能、使用不受地域限制的数字货币并在市场上流通使用，不论是否盈利也不论发行数量多少，即构成擅自发行数字货币罪。

中国检察官公众号发表《非法窃取比特币的刑法定性》:11月23日消息，据中国检察官微信公众号文章《非法窃取比特币的刑法定性》表示，认定非法窃取比特币行为性质，必须先解决比特币能否成为刑法意义上财产的问题，即比特币所附着的支配权益能否成为刑法所保护的法益。比特币的财产属性是根据国家不同时期的法秩序要求而不断变化的。当前，我国明确虚拟货币相关业务活动属于非法金融活动，而个人支配的比特币也不能认定为刑法意义上的财产。在比特币无法认定为财产的情况下，非法窃取比特币的行为，需用计算机信息系统犯罪予以规制。[2022/11/23 8:00:34]

其次，取消司法解释、行政法规对伪造货币罪伪造行为的限制。从行为表征的社会危害性层面看，伪造法定数字货币的行为较伪造纸币的行为对国家主权货币信用及货币体系的破坏性更大，甚至可能造成国家法定数字货币网络系统混乱。对伪造法定数字货币的行为，可以作为现在伪造货币罪的加重情节处理。但需要注意的是，伪造法定数字货币罪的“伪造”行为与擅自发行数字货币罪的加重情节冒用名义发行数字货币的“冒用”行为最大的区别是，“伪造”是以法定数字货币为模板，而“冒用”是仅仅利用货币发行主体名义而不以法定数字货币为模板。相比较，“伪造”是在法定数字货币的基础上，想以假乱真，“冒用”却是以假充真。

声音 | 以色列总检察长：该国银行不能全面禁止向加密相关客户提供银行服务:以色列总检察长Abihai Mandelblit在特拉维夫地区法院（Tel Aviv District Court）表示，以色列的银行不能全面禁止向加密相关客户提供银行服务。据Globes周三报道，Mandelblit称，银行在以风险为由拒绝为任何与密码相关的客户提供服务之前，需要对每一个案例进行单独审查。如果法院支持这一论点，可能会给该国加密行业带来一定稳定性，该行业迄今一直在努力获得适当的银行服务。报道还指出，Mandelblit在这一问题上的立场与以色列央行发布的银行监管指引相矛盾。（Finance Magnates）[2020/2/20]

再次，对持有、使用假币罪进行修正。私人数字货币出现后，私人数字货币的使用不仅包括作为货币使用，也包括作为金融工具或金融衍生工具使用；同时，行为人持有、使用的私人数字货币并非是伪造法定货币。因此，应从主观方面、定罪量刑情节和罚款数额方面对刑法第172条规定的持有、使用假币罪进行修正。就具体的修正而言，可将该罪修订为：明知是非法定货币而持有、使用，数额较大，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；数额巨大或情节严重，处三年以上十年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金；数额特别巨大或情节特别严重，处十年以上有期徒刑，并处50万元以上250万元以下罚金或者没收财产。值得说明的是，行为人对单笔或单次对私人数字货币资金金额的转移往往大于普通伪币使用量，因为其主要用在跨境汇款、债券类投机等方面，其危害性也更大，所以加上了情节犯，对罚款数额也相应增加。如果行为人使用假币的目的是、逃税等则直接适用罪或逃税罪等特别规定。

目前，我国正处在建设社会主义强国的关键时期，也正在试点法定数字货币，因此，考虑对涉私人数字货币相关行为的法律规制问题是十分必要的。然而，从现行刑法层面看，其很难实现对涉私人数字货币犯罪行为的有效规制，必须基于数字货币的特殊性和预防犯罪的视角进行针对性刑事立法。

作者：曾婕（作者单位：西南政法大学法学院、重庆市新型犯罪研究中心）

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