DEFI:代码漏洞、黑客、市场波动、套利者：DeFi风险管理的范式_EFI

作者：NEST爱好者_九章天问

DeFi是指用智能合约实现的去中心化金融协议，包括资产交易、借贷、保险、各种衍生品等等；除信用服务外，现实中的金融服务都可以通过DeFi协议实现。这些协议都是去中心化、自动运转的，没有第三方机构在管理和维护，所以合约的风险控制便成为行业难题。

Do Kwon：正在写代码，并未在国际刑警组织名单上看到自己的名字:金色财经报道，对于“国际刑警组织已向Terra创始人Do Kwon发出红色通缉令”的报道，Terra联合创始人Do Kwon在推特上表示，有人可能在“过去几周”看到他在街上或购物中心周围散步，他没有在国际刑警组织的“寻找并临时逮捕、等待引渡、自首或类似法律行动之前”的个人名单上看到他的名字，但并非所有的名字都是公开的。此外，Do Kwon表示自己并未逃避和东躲西藏，“我在客厅写代码”。

此前消息，韩国检方在周一表示，国际刑警组织已对Terraform Labs创始人Do Kwon发出红色通缉令。[2022/9/27 22:32:03]

DeFi兼具了金融和科技双重属性，主要包含以下风险：

动态 | Brave浏览器已切换到谷歌Chromium代码库:据The Next Web消息，Brave浏览器宣布其最新版本v.0.57已经切换到谷歌Chromium代码库以获得更快的性能。[2018/12/16]

1.代码风险。包括以太坊底层代码风险，智能合约代码风险，钱包代码风险等。比如当年著名的DAO事件，近期的Uniswap漏洞攻击问题，各类钱包被盗事件，都是代码风险造成的。

2.业务风险。主要是业务设计过程中留有漏洞，被人合理攻击或操纵。比如当年FOMO3D被堵塞攻击，又比如dZx错误使用了不抗攻击的Uniswap预言机，被合理打压价格盗取资产，这类人称之为套利者。套利者对一个DeFi项目既有不利的一面，也有有利的一面。

火币行业周报：本周EOS代码活跃度最高:据最新火币行业周报显示：

1.以太坊区块平均交易数和区块大小均有较明显下降，本周比特币算力环比上升0.341%，以太坊算力环比下降0.21%。

2.比特币未确认交易数上升33.41%，以太坊平均未确认交易数为29637笔。

3.本周完成公募融资的新数字资产项目共有40个，新发布数字资产数最多的领域是区块链金融，其次是基础设施，币，医疗，交易所和平台等。

4.2018年5月7日至5月13日，Github代码中EOS活跃程度最高，本周共计122commits，环比上周上升37.08%。其次为TRON，达121 commits。[2018/5/15]

3.市场波动风险。DeFi在设计时缺少一些应对变量，导致市场极端情况发生出现穿仓。比如MakerDao在312的表现，主要就是市场极端波动风险造成的。

比特币代码更新以Segwit为主:Bitcoin Core团队日前接受采访时表示，未来几天将发布的比特币代码0.16.0版本将以SegWit（隔离见证）为主。“这一次更新主要是增加SegWit钱包功能，”Bitcoin Core开发工程师Andrew Chow表示，“用户能更容易的创建SegWit地址。”SegWit功能已被添加到命令行和钱包用户界面，因此不论是否会编程都可以使用它。0.16.0也是第一个支持“本地SegWit地址（也称为bech32地址）”的版本。[2018/2/20]

4.预言机风险。预言机提供全局变量，是大部分DeFi的基础，如果预言机遭遇攻击或者出现停摆，则下游DeFi会陷入崩溃。我们认为预言机将成为未来DeFi最重要的基础设施，带有任何中心化风险的预言机，最终都会走向消亡。

5.“技术代理”风险。主要是指对智能合约和区块链不熟悉的普通用户，使用了中心化团队开发的“便利”交互工具，这一工具本身可能存在风险。

任何DeFi项目在设计时，都应将以上风险考虑进去。完整的流程不仅仅是文档内做好提示，还需要一些风险管理手段。这些手段大部分以去中心化的方式进行，少量以社区治理的方式完成。这里我们提出一个DeFi风险管理框架，主要分为事前、事中和事后：

事前：主要是对合约代码进行形式化验证，包含弄清楚合约使用的方法、资源甚至是指令的边界，以及这些方法、指令、资源在组合过程中的相关性影响，没有经过论证的方法或没有找到边界的组合坚决使用。这不是传统软件开发测试的思维，这是一个接近数学论证的理念。好的合约开发应该建立在已经论证过的方法组合上。

事中：事中主要是停机设计和异常触发设计，即合约对攻击行为能进行识别与干预，包含自动停机设计和治理停机设计。而异常触发是对合约运行过程中，超预期现象的一种控制管理；异常触发一般是自动的，通过异常触发修正一些风险管理变量。可以参见NEST预言机系统中的beta系数和防堵塞攻击设置，这是行业内率先考虑停机及异常触发的一个实践。

事后：事后风险管理包含几个部分，首先是代码出现漏洞，需要进行修正，一般通过链上治理，即DAO治理的方式。其次是治理资产本身遭遇攻击，此时需要进行合约分叉！这是一个行业忽视的盲点。其次是通过保险机制，对合约可能的风险进行保险，从而降低损失。最后，社区可以通过链上数据的追踪，与各类机构合作追踪损失。关于链上治理和合约分叉，可以参见NEST的设计，这是一个创新。

以上是我们对DeFi安全的一个系统框架，仅供大家参考。目前行业内对安全的理解，过于早期，也过于传统；如果不能转变思维，将边界、完备性、一致性、形式化验证、停机、异常触发、治理、分叉等新的思想引入，是不能适应未来发展的。

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