ETF:美国SEC提议对证券发行豁免规则进行修改，涉及代币发行_加密货币

美国证券交易委员会已投票决定提议一套规则更改，以简化和完善用于豁免证券发行的“拼凑而成的”规则。

来源：Pixabay

拟议中的规则变更旨在改善现有的“复杂而混乱”的框架，使公司更容易开展仍能保护投资者的产品。

Coinbase支持灰度因比特币现货ETF被拒对美国SEC发起诉讼:金色财经报道，加密交易所Coinbase支持灰度Grayscale因比特币ETF申请遭拒绝而对美国证券交易委员会 (SEC) 发起诉讼。

此前SEC拒绝了灰度发行比特币ETF的申请。灰度表示，SEC“未能对类似的投资工具采用一致的处理方式”。尽管SEC已批准了多个比特币期货ETF，但拒绝放行比特币现货ETF。

Coinbase周二向美国哥伦比亚特区上诉法院提交的陈述书也提出了同样论点。该交易所表示，无论是现货还是期货ETF，无论是与比特币挂钩，还是与黄金、铂金或钯金等其他大宗商品挂钩，这些投资工具都为投资者提供了相同的投资敞口。比特币期货ETF和现货ETF都旨在跟踪比特币的价格。限制比特币现货ETF进入市场“不合理地限制了投资者的选择”。ETF是一种投资工具，允许投资者间接投资比特币。[2022/10/20 16:30:54]

在美国，包括首次代币发行在内的证券发行必须在SEC进行注册或有资格获得豁免。大多数企业家和新兴企业通过豁免发行框架筹集资金。

美国SEC指控因内幕交易长岛冰茶股票而获利的三人:金色财经报道，美国证券交易委员会 (SEC) 指控三名个人进行内幕交易，他们在长岛冰茶（Long Island Iced Tea）于2017年宣布将转向基于区块链的商业模式之前购买了该公司股票。其中，Eric Watson是长岛冰茶的“未公开控制人”，他分享了在ICO热潮高峰期将公司转变为区块链业务的未公开宣布计划。Gannon Giguiere共购买了35,000股，并在公告正式发布后卖出，赚了16万美元。据悉，长岛冰茶在宣布计划改名为Long Blockchain后股价暴涨，但该公司后来从纳斯达克证券交易所退市。联邦调查局在2019年宣布正在调查与该公司有关的个人是否从内幕交易中获利。[2021/7/10 0:40:42]

提出未经认证的投资者的限额

政策 | 美国SEC通过加快ETF申请流程提案 加密货币ETF或需满足相同要求:据ethnews报道，6月28日，美国证券交易委员会（SEC）投票决定提出一个新的监管框架，允许交易所交易基金（ETF）进入市场，而无需申请人申请个人豁免命令。该提案旨在加快此前需要数月完成的申请流程，增加ETF市场的竞争和创新，并希望为投资者提供更多选择。该提案没有提到加密货币或区块链技术，因此基于加密货币的ETF是否会受新规则约束还有待观察。据消息人士透露，该提案并非针对任何投资策略或资产类别，这意味着比特币ETF必须满足与任何其他ETF相同的要求。但到目前为止，美国证券交易委员会对基于加密货币和区块链的ETF的立场一直不确定。[2018/7/3]

加密货币领域的许多豁免都属于证券法RegulationD的504规定之下。根据提议的规则更改，在此规则下，可以从未经认证的投资者那里筹集的最大金额在12个月内从500万美元增加到1000万美元。

根据拟议的规则，SEC称其“反映了对数十年来建立的拼凑而成的系统的全面回顾，旨在解决豁免发行框架中的不足和复杂性，这些不足和复杂性可能会阻碍发行方获得资本和投资者获得投资机会。”

SEC举例说明，当前框架有10个豁免或“安全港”，每一个都有非常不同的要求，“对发行人而言可能会造成混乱和困难”。新规定提出了四个非专有的“安全港”。

拟议的修正案还将：

实施一项广泛适用的规则，以解决发行人从一种豁免转移到另一种豁免，最终到注册发行的能力。

增加发行限额并修改某些个人投资限额。

制定清晰，一致的规则，指导投资者与发行人之间的沟通，包括允许发行人在确定它将豁免用于哪种证券出售之前，使用一般性的利害关系材料“试水”。

协调某些披露和资格要求以及不良行为者丧失资格的规定，以减少豁免之间的差异。

提案反映了公众意见

这些建议是根据SEC2019年6月概念发布建议公开提交的信息而得出的。从今天起，公众对修正案的意见将开放60天。

美国证券交易委员会对加密货币项目采取了积极的行动，它认为违反了有关未注册证券的现行法规，特别是以17亿美元规模完成Gram代币销售的Telegram。

SEC主席杰伊·克莱顿说：

“当前框架的复杂性使许多参与此过程的人感到困惑，特别是对于那些将自己有限的资源花费在理解我们的过分复杂规则的小型企业。这些提议旨在建立一个更合理的框架，使企业家更好地获得资本，同时保留和加强重要的投资者保护。”

SEC还希望扩大对“合格投资者”的定义

SEC还希望扩大“合格投资者”的定义，“合格投资者”目前是指个人净资产为100万美元或控制资产超过500万美元的实体。去年12月提出的新规则将把定义扩展到具有专业知识，经验或资格的人。

现有规则旨在保护日常投资者免受掠夺性产品的侵害，但存在争议，因为它们阻止了普通百姓利用财富形成机会。当前的RegulationD豁免仅取决于或主要仅向“经认可的投资者”提供担保。

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