BIN:美国司法部门调查Robinhood等券商和平台同对冲基金_ChainBing

不止是美国证监会，美国各州的司法部门也开始对Robinhood这类券商和卷入游戏驿站（CME）股票交易机构出手了。

当地时间本周五，德州执法机构的最高长官、相当于该州司法部长的总检察长Ken Paxton公布，发出13份民事调查要求（CID）函，调查了解有关禁止购买某些个股、对交易某些公司的股票要求提供更高的保证金，以及暂停网上聊天平台活动的事宜。

据华尔街见闻查看，上述CID发送给了互联网券商Robinhood Financial及其母公司Robinhood Markets和兄弟公司Robinhood Securities、以及和Robinhood一样限制GME交易的券商和平台WeBull Financial、M1 Holdings、Interactive Brokers、E-Trade、TD Ameritrade及其最大股东TD Bank，救助做空GME的对冲基金Melvin Capitl的对冲基金Citadel Financial、券商清算公司Apex Clearing Corporation，以及最近决定移除Reddit分论坛WallStreetBets（WSB）服务器的平台Discord。

美国司法部：涉嫌博尔顿的暗杀阴谋涉及加密货币支付:金色财经报道，美国司法部周三在一份声明中表示，伊朗涉嫌谋杀美国前国家安全顾问约翰·博尔顿，涉及高达130万美元的加密支付承诺。8月10日公开的法庭文件称，伊朗伊斯兰革命卫队的德黑兰成员Shahram Poursafi出价高达300,000美元暗杀博尔顿，并提供100万美元用于进一步的未指明工作，转移显然将通过数字方式进行货币。Poursafi在国外仍然逍遥法外，如果罪名成立，他将面临最高25年的监禁和500,000美元的罚款。（coindesk）[2022/8/11 12:16:44]

Paxton在声明中指出，除了公开声明和内部文件，上述CID还要求收到CID的公司提供多份复印件，涉及公司的所有服务条款、内容管控和审核的相关政策，以及平台和聊天服务器管理者之间就限制、控制和禁止访问WSB服务器的相关沟通。

TRM Labs聘请美国司法部前副检察长Sujit Raman为总法律顾问:5月16日消息，加密合规和风险管理解决方案TRM Labs今日宣布，美国司法部（DOJ）前副检察长兼2020年司法部加密货币执行框架工作组主席Sujit Raman加入TRM担任总法律顾问。（Business Wire）[2022/5/17 3:20:36]

Paxton明确表示：

华尔街的公司不能限制公众访问自由市场，也不得审核相关讨论内容，尤其是为他们自身利益服务。对冲基金、交易平台和网络服务器之间为了扼杀对自身市场垄断地位的威胁而合作，这种显而易见的合作令人震惊，是前所未有的，也是错误的。它有腐败的意味。为了打消一切有关为何强制叫停购买股票以及为何甚至禁止讨论这些股票相关的困惑，我希望这些企业加快行动，配合这些CID。

动态 | 美国司法部决定拘留涉嫌“影子银行”一案的被告:据Coindesk消息，美国检察官正试图拘留雷金纳德·福勒（Reginald Fowler），直到对他的审判。福勒被控非法经营货币传输业务，该业务可能为Bitfinex加密交易所处理资金。周三在一份法庭文件中先是美国助理检察官伊丽莎白奇怪和美国助理检察官加里·瑞细节担心福勒可能逃离了这个国家, 理由是他“无视”去年联邦调查局的调查。美国司法部首席助理检察官伊丽莎白·斯特兰奇（Elizabeth Strange）和助理检察官加里·雷斯塔诺（Gary Restaino）星期三在一份法庭文件中详细说明了福勒如果不被拘押可能会逃离美国的担忧，理由是福勒去年“无视”联邦调查局的调查。此外，由于“这个计划涉及巨额资金”，美国政府相信福勒可以通过在世界各地获取资金而避免被起诉。这份法庭文件中称，福勒可能还参与了其他犯罪。福勒的办公室查获了大约1.4万美元的假钞，其中大部分是100美元，这表明福勒可能参与了假钞的制造。因此，此案可能只是被告面临的多项刑事和法律诉讼中的一项。[2019/5/3]

在此之前，本周四晚纽约州总检察长Letitia James已宣布，该州总检察长办公室正在审查Robinhood App的活动，称她注意到，包括GME股票相关的交易在内，有关Robinhood App活动引发担忧。

周五稍早，美国证监会（SEC）发布声明表示，正密切关注近期出现的极端的市场波动性，承诺将仔细研究券商采取的可能“不利于投资者或以其他方式不适当地抑制其交易某些证券的能力”的行动。

有分析认为，SEC此番表态，可能会被WSB论坛的用户和其他散户视作利好消息。

周五当天，GME等散户抱团的机构大举做多个股普涨。GME和高斯电子盘中一度股价翻倍，最终GME收涨67%，AMC院线和高斯电子均收涨逾50%。

不过，美股临收盘前，媒体称，Robinhood仍在严格限制股票交易，并将限制名单从GME等13只个股拓展至23只，新增芯片股AMD、疫苗股Moderna和iShares白银ETF SLV。

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