SEC:SEC再次通过罚款近千万美元与ICO发行方达成和解_TON

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美国证券交易委员会近日宣布与Veritaseum的创始人ReggieMiddleton达成和解。ReggieMiddleton同意支付950万美元的民事罚款来解决SEC对他及其旗下公司的指控。

此前，SEC申请临时限制令，冻结了ReggieMiddleton及其名下的两家实体Veritaseum，Inc.和Veritaseum，LLC的资产。这些资产包括ReggieMiddleton存储在美国银行、花旗和摩根大通等传统金融机构的个人和项目资金，以及他在加密货币交易所Gemini、Kraken、Coinbase的账户，以及以太坊区块链上的15个地址。

美SEC主席：证券法适用于大部分加密资产，SEC有权监管加密:金色财经报道，美国证券交易委员会主席 Gary Gensler 在接受雅虎财经采访时重申其认为大部分加密货币都属于证券的观点，并表示他已告知交易平台和其他中介机构进行注册。其个人认为证券法适用于规范加密资产，SEC 在监管加密市场的事情上有足够的权利。

此外，被问及 FTX 相关问题时，Gensler 表示，目前暂不能就具体个例进行回答，但美国法律明确禁止交易平台挪用用户资产。[2022/12/8 21:29:38]

SEC指控ReggieMiddleton和Veritaseum通过ICO发售5100万枚未经注册的数字货币VERI，并且筹集了6.9万以太币(按当时的ETH价格算，价值1480万美元)，违反了美国联邦《证券法》的注册和反欺诈条例。

Compound法律总顾问：不认为美国SEC在过度执法，大多数ICO都未被追责:Compound法律总顾问Jake Chervinsky在接受采访时表示：“我认为欺诈（scam）这个词只应该用来去描述完全的欺诈行为，即故意使用或其他不诚实的手段来剥夺人们合法金钱或财产的行为。在我看来，欺诈一词在ICO中已经被过度使用，其中大部分只是注定要失败的商业概念，而不是公然的欺诈计划......我认为SEC并没有过度依赖执法行动，事实上，令我感到惊讶的是，SEC没有对2017年的ICO项目采取更多执法行动。ICO泡沫涉及数百（或数千）宗未注册的证券发行，美国投资者在这些证券发行中损失了巨额资产，但迄今为止，其中多数都逃脱了美国SEC的执法。”（CoinDesk）[2020/5/19]

SEC还指控ReggieMiddleton曾通过传播误导性信息诱使散户购买其发行的VERI代币。除此之外，他涉嫌通过刷量、承诺高收益来抬高VERI的价格，VERI的价格曾在一天内被拉高约315%。ReggieMiddleton曾表示将通过不断公布增长的交易量或价格，来吸引更多的投资。ReggieMiddleton涉嫌挪用52万美元投资者资金用于个人消费，和转移投资者资产。

声音 | SEC专员：三年时间足以证明代币的合法性:金色财经报道，美国证券交易委员会（SEC）专员、“加密妈妈”Hester Peirce最近在播客节目中详细阐述了其加密货币“安全港” 提案。她指出。安全港期是为了给项目三年时间，从他们准备分发代币的那一刻起，到这些代币掌握在足够多的人手中，可以构成一个去中心化网络的时候。Peirce表示，她认为三年的时间足够长，随着接近三年的时间，你就会知道你是否能够达到目标。你会知道你的代币是否在很多人手里、或被很多人使用，以及你的网络是否功能正常。[2020/2/15]

今年8月SEC宣布对ReggieMiddleton和Veritaseum执行临时限制令时，VERI的币价从逾18美元最低跌至3.99美元，随后币价有所回升，目前涨至16.95美元，但市场交易量低迷。

自今年8月起，SEC通过收取罚款与多家区块链相关企业进行和解。该案件中，嫌疑人ReggieMiddleton可在不承认和不否认SEC的指控，并且放弃上诉的情况下缴纳罚款与SEC达成和解。

8月9日，区块链项目方PlexCorps支付456万美元的罚款以及35万美元的利息与SEC达成和解。除此之外，PlexCorps项目发起人Lacroix和Paradis-Royer分别处以100万美元的罚款。根据和解协议，Lacroix和Paradis-Royer同意不再参与证券销售。

2017年12月，SEC在纽约布鲁克林联邦法院对PlexCorps项目及其发起人DominicLacroix提起诉讼，指控两者在互联网上向美国和其他地方的投资者销售名为PlexCoin的证券，声称PlexCoin的投资者将在一个月内产生1,354%的利润。SEC还表示，Lacroix的合伙人SabrinaParadis-Royer也与该计划有关。

8月21日，加密货币评级机构ICORating同意缴纳26.9万美元与SEC达成和解。SEC曾指控ICORating未披露有偿为加密货币项目方进行评级推荐的报酬。

9月30日，区块链技术公司Block.one同意支付2400万美元的民事罚款来解决SEC对其的指控。SEC曾指控Block.one通过ICO发行未经注册的数字代币EOS并筹集了数十亿美金的资金。

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